私募基金銷售工作總結(錦集十三篇)_私募基金銷售工作總結

私募基金銷售工作總結(錦集十三篇)。

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第一條

第二條

第三條

第四條

第五條

第六條 公平交易與利益沖突防范管理辦法

為加強公司投資管理，保障投資人利益，避免利益沖突、防范利益輸送，保證交易公平，特制定本辦法。

公司應當以公平交易為原則，公平對待不同產品、不同客戶，建立和完善公平的交易分配制度，確保資產管理業務不同客戶和產品享有公平的交易執行機會。

公司同一投資經理管理的同一類型的產品，在大類資產的配置比例、投資標的的選取、投資策略的執行方面盡可能保持一致。

公司應當執行公平交易制度，禁止以下行為:

（一）禁止使用客戶委托資產進行不必要的證券交易。

（二）禁止各種形式的操縱證券價格、進行利益輸送、內幕交易、不正當關聯交易及其他違反公平交易規定的行為。

（三）資產管理不同的賬戶之間不得發生交易，有充分證據證明已依法實現有效隔離的除外

（四）資產管理業務在進行投資時，不得投資于禁止庫中的證券。

（五）資產管理業務資金賬戶、證券賬戶開設由公司相關部門或外部托管機構進行，投資部門不得自行開設資金賬戶及證券賬戶。

（六）前臺、后臺應嚴格分離，前臺交易人員不得參與交易的正式確認、對賬、估值、交易結算和款項收付等環節。

（七）資產管理業務相關的知情人員對投資信息有保密業務，不得以任何方式向非授權人員透露資產管理業務的投資信息。

公司及員工與客戶之間發生利益沖突時，應當遵循客戶利益優先的原則。

公司員工行為規范：

（一）公司員工應認真學習并嚴格遵循法律法規及公司相關規章制度、遵守職業道德和行為規范，勤勉盡責、廉潔自律、誠實信用、不謀私利，維護公司和客戶的合法利益。

（二）公司員工應與公司簽訂保密協議、保密條款或相關承諾書，對知悉的敏感信息負有保密義務，在任職期間和離職后不得將其知悉的敏感信息泄露給公司其他員工或任何第三方。

（三）公司對員工證券投資行為進行備案管理。

第七條 公司進行的套利投資交易由于其本身的特殊性，不適用本辦法關于反向交易、關聯交易等限制性規定。

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私募產業基金公司制度體系

一、管理決策體系；

二、業務管理體系 包括：

投資管理辦法、立項管理辦法、投資評審議事規則、投資審查委員會議事規則、投資決策委員會議事規則、全面風險管理辦法、基金管理業務風險控制管理辦法、風控內核議事規則、基金投后管理辦法、基金項目投資投后管理辦法、外派董、監事管理辦法等；

三、行政管理體系。包括：

印章管理辦法、檔案管理辦法、公文管理辦法、會議管理辦法、重要證照管理辦法；

四、人力資源管理體系。包括：

公司組織架構、部門設置、崗位職責、人力資源管理制度、考勤休假管理辦法、員工福利管理辦法；

五、財務管理體系 包括：

全面預算管理辦法、費用支出管理辦法。

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甲方：________________(轉讓方)

地址：________________

法定代表人：________________

聯系電話：________________

乙方：________________(受讓方)

地址：________________

法定代表人：________________

聯系電話：________________

鑒于：________控投資管理(北京)有限責任公司(以下簡稱“基金管理人”)擬于________年________月________日發行“________二號私募基金”(具體名稱以產品備案證書為準)(以下簡稱“基金”)，基金總規模。甲方與乙方于年月日簽訂《基金份額代持協議》，約定由甲方代乙方持有基金份額________萬份，經甲方、乙方協商一致，雙方就該《基金合同》項下基金份額及相關權利和義務的轉讓，達成協議如下：

1、甲方作為原《基金合同》項下的受益人的全權代理人，轉讓《基金合同》項下全部基金份額及對應的權利和義務([]份基金份額)(以下簡稱“轉讓標的”)予乙方，乙方同意接受該等轉讓。

2、甲方應自本協議簽署之日起的7個工作日內將相關法律文件原件(包括但不限于各《基金合同》、《基金合同》之補充協議等)交付乙方。

3、甲方的保證：

(1)甲方保證，甲方是合格的私募基金投資人，具有認購私募基金份額的權利能力和行為能力。

(2)甲方保證，簽署、履行本協議不會違反對其適用的任何法律、法規或司法解釋、公司章程或其他組織性文件，符合相關法律法規有關基金份額及對應權利義務轉讓的規定。

4、乙方的保證：

(1)乙方保證，因受讓《基金合同》項下受益人的權利、義務所支付的對價是乙方的合法財產。

(2)乙方保證，其簽署本協議不會損害其債權人的權益。

(3)乙方保證其簽署和履行本協議不會違反對其適用的任何法律、法規及司法解釋、公司章程或其他組織性文件，也未違反對其或其財產有約束力的任何合同、協議、承諾及安排。

(4)乙方保證其本身符合相關法律法規規定的合格投資者條件。

(5)乙方保證，自本協議簽字之日起，不就其在本協議項下的`權利義務(包括但不限于在本協議簽字日之前收取轉讓標的對應基金收益的權利)以任何理由以任何形式向受托方提出任何主張或要求。

6、乙方確認，在簽署本協議前，已詳細閱讀基金的相關文件及其他相關資料,已對基金可能存在的風險及持有基金份額后的所有權利、義務有了充分、全面的了解。

7、乙方通過受讓《基金合同》項下受益人的權利、義務加入基金。

8、乙方應就受讓本協議第1條約定之轉讓標的向甲方支付轉讓價款人民幣(大寫)，元人民幣(小寫)。乙方應當在本協議簽署之日起日內付清全部轉讓價款，支付至甲方指定的如下賬戶：

賬戶名稱：

開戶銀行：

銀行賬號：

9、轉讓本協議第1條約定之轉讓標的，應當向基金管理人繳納基金份額及對應權利義務轉讓手續費元，由承擔。

10、甲方和乙方確認：基金管理人在本協議簽字之日起，分配的基金收益均歸乙方所有，原《基金合同》項下的基金份額持有人無權對該等財產主張任何權利或要求。本協議簽字之日以前分配的基金收益歸原《基金合同》項下的基金份額受益人所有。

11、本協議經雙方簽字后生效。

12、凡因本協議引起的或與本協議有關的任何爭議，雙方均應協商解決。協商不成，任何一方均應提交北京仲裁委員會，按照申請仲裁時該會現行有效的仲裁規則在________進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。

13、本協議壹式肆份，甲方乙方各執壹份，基金管理人備案貳份，具有同等法律效力。

甲方：________________(簽字)

乙方：________________(簽字)

簽署日期：________年________月________日

簽署地點：________________

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本協議書由下列各方于________年____月____日簽署于____________(地點)。

甲方(原始發起人)：________________

法定代表人：________________________

地址：______________________________

聯系電話：__________________________

乙方(投資入股人)：________________

法定代表人：________________________

地址：______________________________

聯系電話：__________________________

本協議各方經友好協商一致，特簽署本協議，以作共同遵照執行。

第一條擬設公司

一、甲方作為原始發起人(以下可簡稱發起人)及乙方作為投資入股人(以下可簡稱投資人)，同意與其他投資入股人(以下可簡稱其他投資人)一起，設立一家有限責任公司。

二、該有限責任公司名稱暫定為__________投資管理有限公司(以下簡稱目標公司或投資)，注冊資本為人民幣______億元，由全體股東一次性實際認繳。

第二條認繳出資

三、甲方承諾，其將對目標公司出資不少于人民幣_________萬元。

四、乙方承諾，其將對目標公司出資人民幣萬元(必須是人民幣______萬元的倍數)。

五、甲乙雙方同意，除雙方之外的其他投資入股人愿意對目標公司出資的，無論投資人為誰及認繳數額為何(但必須是人民幣______萬元的倍數)，雙方均表示接受，并按照本協議的約定與該等投資人一起進行合作。

第三條有效期間

六、前條所稱的認繳出資的承諾義務，乙方承諾在________年____月____日前出資到位，則上述認繳出資的承諾義務，當然有效。否則，自然失效。

七、前條所稱的認繳出資的承諾義務失效后，對目標公司擬設立過程中所發生的費用，均由甲方負責承擔，與乙方無關。

第四條治理結構

八、目標公司的股東會由發起人、投資人及其他投資人組成。鑒于發起人、投資人及其他投資人對目標公司的出資必須為人民幣______萬元的倍數，因此，目標公司的股東會的表決權以出資人民幣______萬元為一票，總計注冊資本人民幣______億元折算為______票。

九、目標公司的董事會由___名成員組成，由發起人推薦，并經股東會選舉產生。目標公司的經營層由董事會選擇聘任。

十、公司對外投資須經董事會成員過半數同意。

第五條投資方式

十一、目標公司設立后，必須局限于下列領域進行投資：

(1)合作購買土地設立房地產項目公司進行房地產開發;

(2)收購或增資取得房地產公司的股權;

(3)出借資金給房地產公司取得收益。

十二、目標公司按照前款第(1)、(2)項約定進行投資的，對該等房地產公司的股權投資比例不超過該等公司股本總額的______%。

十三、目標公司按照第1款(1)、(2)項約定進行投資的，必須確保委派專人進入該等房地產公司的董事會，并對該等公司的重大事項具有一票否決權利。

第六條分配模式

十四、目標公司每年的稅后凈利潤按照國家規定最低標準提取法定盈余公積后，不再提取任意贏余公積和公益金，全部轉作未分配利潤。上述提取的法定盈余公積，雖掛帳在目標公司名下，但其權屬實際應歸于甲方。

十五、目標公司承諾，除發起人外的乙方及其他投資人的年收益均為其投資(出資)數額的12%。甲方對此承擔連帶保證責任。若目標公司當年所產生的未分配利潤足以支付上述承諾之年收益的，由目標公司在相應的所得稅匯算清繳后負責支付給乙方及其他投資人。若目標公司當年所產生的未分配利潤不足以支付上述承諾之年收益的，則先由目標公司以往來款的形式進行預分配，屆時再以實際產生的未分配利潤的形式進行沖回調整。

十六、投資人承諾，除發起人外的乙方及其他投資人的按照股權比例所應分配所得的利潤，超過上述______%年比例的，其超過部分由甲乙雙方按照三比例進行分成。

第七條退出機制

十七、目標公司設立滿________年后，乙方有權選擇退出目標公司：

(1)乙方可將其持有的股權轉讓給其他投資人(股東);

(2)經股東會同意乙方可將其持有的股權轉讓給其他投資人(股東)以外的第三人;

(3)乙方可將其持有的股權轉為對目標公司的債權，并與目標公司具體協商償付的時間;

(4)其他法律法規允許的任何形式。

十八、乙方選擇退出目標公司的，其收益計算至乙方決定退出之日。退出之日未屆滿一個會計年度的，自該年度所得稅匯算清繳后支付當年的收益。

第八條附則

十九、本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份。

二十、根據本協議的相關規定須甲乙雙方簽署有關的目標公司章程及其他公司設立文件的，甲乙雙方須積極予以配合。

二十一、本協議自甲乙雙方簽字蓋章后生效。

甲方(蓋章)：________乙方(蓋章)：________

代理人(簽字)：________代理人(簽字)：________

________年____月____日________年____月____日

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如何設立影視投資私募基金

作為最近比較流行的新興影視投融資模式，影視投資私募基金因其較高的資金穩定性和較強的專業性已逐漸成為影視投資的重要資金來源。根據不完全統計，截止至2014年10月，國內已披露的影視投資基金有28只，募集資金均超過1億元，總規模超過300億元，其中涉及至少25家PE機構。在中國，私募投資基金（以下簡稱“私募基金”）是指以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金。相較于公司制和信托制私募基金，合伙制私募基金因其設立門檻較低、其組織形式能夠有效的避免雙重納稅、內部機制靈活等優點，成為絕大多數私募基金所采用的法律框架。有限合伙企業的有限合伙人以認繳的出資額為限對合伙企業的債務承擔有限責任；通過合理的激勵和約束機制，保證在所有權和經營權分離的情形下，經營者與所有者利益的一致，可以促使普通合伙人和有限合伙人各施所長，因此，有限合伙企業形式更受私募基金投資者歡迎。本文以有限合伙制影視私募基金為例，簡要還原其設立到投資的全過程，以此拋磚引玉。確定或新設基金管理人（GP）以有限合伙制基金為例，設立基金的第一步是設立普通合伙人（也稱“GP”）。一般而言，普通合伙人將作為基金管理人管理基金。（雙GP等復雜基金架構我們在本文暫時不予討論。）根據2007年6月1日修改生效的《中華人民共和國合伙企業法》（以下簡稱“《合伙企業法》”）規定以及中國證券投資基金業協會的相關規定，在有限合伙制影視私募基金的框架中，國有獨資公司、國有企業、上市公司以及公益性的事業單位、社會團體以及自然人均不宜作為普通合伙人?；鸸芾砣说牡怯浉鶕?014年8月21日生效的《私募股權基金管理暫行辦法》和2014年2月7日生效的《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規定，私募基金的管理人應該向基金業協會申請登記。具體的備案流程如下：申請成為基金業協會會員；通過私募基金登記備案系統申請登記，如實填報基金管理人、高級管理人員及其他從業人員、股東或合伙人、及管理基金的基本信息?；饦I協會通過約談高級管理人員、現場檢查、向中國證監會及其派出機構、相關專業協會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查，并在收齊登記材料之日起20個工作日內，通過網站公示的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。設立私募基金 根據《合伙企業法》，基金發起人在確定了合伙制私募基金的名稱、生產經營場所、普通合伙人和有限合伙人簽署的合伙協議、認繳或實繳的出資，以及滿足其他法律、行政法規規定的條件后，即可向工商登記部門申請設立登記，領取營業執照。此外，合伙人的數量應該滿足兩個以上五十個以下、至少應該有一個普通合伙人的數量要求。為避免后續風險，在基金募集時需考慮如下諸多問題：（1）合格投資者的限制；（2）募集合規文件的起草和簽訂；（3）設計合理的架構以盡量降低稅負；（4）具備合伙協議中的必備條款?；鸬哪技侥蓟鸬哪技侵杆侥蓟鸸芾砣嘶蛩侥蓟痄N售機構向合格投資者募集資金的行為。一般情況下，募集基金所涉及的文件有基金募集書、合伙協議、基金管理合同、風險揭示書、投資者調查問卷、投資決策委員會議事規則、投資咨詢委員會議事規則等。在募集基金時需要注意，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，也不得通過報刊、電臺、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。從已成立影視基金的有限合伙人（LP）群體組成來看，除機構投資者、戰略投資者以及民間游資之外，影視基金引入了較多的專業LP，即專業影視制作公司以及大型文化產業集團成為國內影視基金的主要出資人。基金的備案根據《私募股權基金管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規定，基金管理人應當在私募基金募集完畢之日起20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，向基金業協會報送主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別及基金業協會規定的其他信息?；饦I協會將在收齊備案材料之日起 20 個工作日內，通過網站公示的方式，為私募基金辦結備案手續。影視私募基金的投資模式目前，影視私募基金有兩種比較普遍的投資模式：一種是直接投資影視項目；另一種是投資影視公司股權。影視私募基金直接投資影視項目是指基金作為影視項目的投資方，直接將資金投入影視項目，待影視項目發行后，按照影視投資合同的約定分配影視項目的收益（包括發行收益及其他后續版權收入）。該種投資模式清晰，投資收益較快，退出方式也相對靈活。但目前影視基金很少投向單一項目，往往會“打包”投資多部影視項目，以有效的分散投資風險，該種投資方式逐漸成為影視私募基金的主要投資模式。影視私募基金投資影視公司股權是指影視私募基金因收購非上市影視公司股權，通過非上市影視公司運作影視項目，并最終通過公司上市或并購的方式退出，從而獲得投資回報。與直接投資影視項目相比，該種投資模式所需投資金額較大，投資和回報周期較長，對投資者影視行業經驗要求較高。除上述傳統方式之外，再簡要介紹以下幾種靈活的投資方式：一是投貸聯動。由于影視項目的輕資產特性，較難獲取銀行貸款，基金可為項目向銀行提供擔保，而銀行因降低了其單獨運作的貸款收回風險也更容易為影視項目提供貸款。這種投資方式尚未形成主流的投資模式。二是滾動式股權和債權投資基金（revolving equity and debt fund），以美國Hemisphere Tentpole Co-Financing Fund為例，該基金首期將募集的4億美元在5年期內投入到12-16部電影中，投資回報模式為：固定利率回報+剩余利潤分紅的權利，并滾動累計到下一部影片中，是一種較為穩健的投資模式。然而無論哪種投資方式，對于高收益、高風險的影視行業，都需要影視私募基金充分的發揮自己的專業優勢，運用自身專業的管理團隊，對影視制作的進行全程監督，幫助制片部門合理調配資金，從而減少自身的投資風險。如您對本文有任何問題，請和曾雯雯女士或者王偉律師聯系。王偉（1391-079-2757, @vip. orwangwei@）律師是中倫文德律師事務所合伙人，同時擔任中倫文德私募基金委員會主任。王偉律師協助客戶設立了多只基金投資影視行業。王律師畢業于北京大學法學院，獲碩士學位。王律師是中國注冊律師，也是著名國際律師組織-環太平洋律師協會IPBA的會員。曾雯雯（1550-104-7466, wenwen.zeng@）先后畢業于北京大學法學院和哈佛大學法學院，獲北大法學學士和哈佛大學法學碩士學位，同時是中國注冊律師和美國紐約州注冊律師。曾雯雯具有豐富的娛樂法實務操作經驗，曾擔任電影制片人、聯合編劇，為數部獨立制作的影片成功融資，獲多項A類國際電影節獎項，并具有海外發行的相關經驗。This newsletter is provided by TonyWang and Ms.Wenwen Zeng for educational and informational purposes only and is not intended,nor should it be construed,as legal advice.本通訊僅為幫助客戶與朋友及時了解法律以及實務動態，文中任何內容均不應被視為或解釋為王偉律師以及曾雯雯女士的法律意見或建議。

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第五十三條、不可抗力

1、如果本協議任何一方因受不可抗力事件影響而未能履行其在本協議下的全部或部分義務，該義務的履行在不可抗力事件妨礙其履行期間應予中止。

2、聲稱受到不可抗力事件影響的一方應盡可能在最短時間內通過書面形式將不可抗力事件的發生通知其他合伙人，并在該不可抗力事件發生后15日內向其他合伙人提供關于此種不可抗力事件及其持續時間的適當證據及協議不能履行或者需要延期履行的書面資料。聲稱不可抗力事件導致其對本協議的履行在客觀上成為不可能或不實際的一方，有責任盡一切合理的努力消除或減輕不可抗力事件的影響。

3、不可抗力事件發生時，各合伙人應立即通過友好協商決定如何執行本協議。不可抗力事件或其影響終止或消除后，全體合伙人須立即恢復履行各自在本協議項下的各項義務。如不可抗力及其影響無法終止或消除而致使協議任何一方喪失繼續履行協議的能力，則全體合伙人可協商解除協議或暫時延遲協議的履行，且遭遇不可抗力一方無需為此承擔責任。當事人遲延履行后發生不可抗力的，不能免除責任。

4、本協議所稱“不可抗力”是指受影響一方不能合理控制的，無法預料或即使可預料到也不可避免且無法克服，并于本協議簽訂日之后出現的，使該方對本協議全部或部分的履行在客觀上成為不可能或不實際的任何事件。此等事件包括但不限于自然災害如水災、火災、旱災、臺風、地震，以及社會事件如戰爭（不論曾否宣戰）、動亂、罷工，政府行為或法律規定等。

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做得好獎寶馬、LV，做得不行第二年走人，私募研究員為了找到“牛票”，有的潛心做研究，有的挖空心思找消息，殘酷競爭中還有多少不為人知的故事。

一只牛票一個大紅包

時近年底，張麗開始憧憬老板的紅包。她是一家私募基金公司的研究員，剛進公司時就領略到老板的豪爽。

“上班一個多星期，老板就獎勵一只LV包，理由是推薦的股票表現很好?！睆堺惛嬖V中國證券報記者，還在面試時，她就向老板推薦深圳惠程，這家公司既有業績又有新材料概念，而且股價還沒啟動，正是好買點。半個月后，這只股票漲幅接近50%，如果一直拿到12月，收益可以翻番。

相比可能的投資收益，一只LV包并不算昂貴，讓張麗驚訝的是老板獎勵的靈活。“其實老板沒買那只票，他就是覺得推薦得好，理由充分，而且確實表現不錯。”

在很多私募基金公司，研究員只負責推薦股票，買不買還是老板說了算。像張麗這樣，推薦了“牛票”老板卻不買的，獎勵一只LV包，如果老板決定交易并獲取收益的話，獎勵就遠超于此了。

在一家業內知名的私募基金，老板就因開出高額賞格而轟動業界，這次研究員得到的是一輛寶馬車。

這位研究員看到iPhone的熱銷，就向老板強力推薦觸摸屏概念，首推萊寶高科，當時的股價不超過33元。公司買入之后，各大券商開始紛紛推介萊寶高科的觸摸屏概念，股價于是一飛沖天，從10月18日元開盤，到11月22日，股價創出元的高點。萊寶高科給公司帶來的收益相當可觀，老板給出的獎勵同樣可觀，一輛寶馬車。

“太震撼了，要是年底開個50萬元做年終獎勵倒不算啥，推薦一只股票就獎勵一輛寶馬，而且其他的都沒算，這個獎勵就太誘人了?！币晃凰侥蓟鸾浝砀嬖V記者，雖然私募基金獎勵機制靈活，但像這樣的大手筆并不多見。

不過，這位私募基金經理坦言，相比于公司得到的收益，一輛寶馬車并不算多?！熬退隳阒毁I1億元，翻一番，賬面收益就是1億元，公司能獲得的業績提成在2000萬元左右，拿個幾十萬元出來獎勵一下，老板還是拿了大頭?！边@位基金經理感嘆，如果自己的研究員能多推這樣的股票，給輛寶馬也值！

各有各的路子

寶馬、LV的獎賞雖然誘人，但事情總有兩面性，私募基金懲罰措施也非常嚴厲。按張麗所在公司的規定，研究員工作按研究能力、調研能力以及推薦股票的質量，分別由基金經理打分。推薦股票是重中之重，如果工作一年，沒給老板推薦什么好品種，等待研究員的結局只有“收拾行李走人”。

在另一家私募公司，研究員成林告訴記者，他們公司不是每個行業都有研究員覆蓋，“有些行業根本沒人看，因此很難找出牛股，而有些人則不確定行業，只要能給老板找到好股票，什么行業都可以看?！?/p>

事實上，在高昂的賞格和嚴厲的懲罰面前，私募研究員的生活重心只有一個——找牛股，推牛票。

成林研究生一畢業就進入現在這家私募，相比其他進入基金、券商的同學，他的薪水并不差，但強度卻大了很多?！笆煜ば袠I、形成研究方法、出去調研、寫研究報告，幾乎都是自己摸索著來。同學還在做著分析師助理的活，我就已經開始給老板推薦股票了。”

成林覺得，私募公司應該更適合有經驗的研究員，這里基本沒給新人留下逐步成長的過程，“所有的標準總結起來就是一句話，能不能給老板找到好票。”

壓力之下，私募研究員的努力方向各有不同。今年收益第一的世通資產董事長常士杉就對一位手下研究員贊不絕口?！罢{研一家公司，為了得到實際的生產數據，研究員在車間門口守了十個小時，這樣得到的數據肯定有說服力?！碑斎?，對待這樣的員工，老板也不能摳門?！耙换貋砦揖酮剟?萬元，”常士杉表示，這種精神讓他很感動。

與其在工廠數小時苦等，不少人愿意選擇捷徑——打探消息。

一位今年業績頗佳的私募基金經理告訴記者，經常有研究員給他打電話，一陣寒暄之后就開始問“牛票”：“有些研究員是真心交流，彼此之間討論討論也無所謂，但有些研究員就是抱著打探重倉股的心思，把我這里的研究成果挖干凈，回頭就推薦給自己老板?！?/p>

他甚至因為過分信任交流者，差點失去好買點。“我剛去一家公司調研，就有其他公司研究員打電話過來交流，沒等幾天回到上海一看盤，股價已經出現一個漲停板?！?/p>

這位私募基金經理覺得不妙，趕緊讓交易員趁回調買入?！耙粊硪换?，起碼5個點沒有了。”

成林說，私募研究員會跟其他私募、公募基金、券商等機構保持密切聯系，尤其是與一些投資決策者“及時”溝通，“主要是互通有無，自己有什么好股票，大家推一推，股價也就上去了。別人有什么好股票，自己也能推薦給老板，彼此都不吃虧。”

如果說上述基金經理是一次“溝通”的受害者，那么也有私募從中受益。一位小私募就告訴記者，他手下沒有研究員，所有的重倉股都是靠其他機構的研究員“推薦”，“推薦得好我會給他信息費，數目看我的收益而定。”

由于公司機制設置簡單，風控、合規等組織架構缺失，私募之間的“信息溝通”要頻繁得多，而這也給研究員間的“業務交流”抹上了別樣的色彩。

40萬年薪只是起步價

高賞重罰引發的私募研究員亂局背后是行業的龐大需求。

根據統計，現在已有超過600家私募公司發行了信托產品，如果按照一家配5位研究員計算，目前整個行業就需要3000名研究員。

事實上，在上海，投研隊伍在6人以下的私募公司比比皆是，不少公司的投研隊伍其實就仨人，一個老板、一個投資總監加上一個研究員。隨著產品越發越多，管理資金規模越來越大，擴充研究隊伍成為私募基金的當務之急。

業內知名的澤熙投資成立之后就迅速建立起一支20多人的研究隊伍，一位接近該公司的人士告訴記者，澤熙對于建立投研團隊的手筆非常大，“只要能吸引牛人加盟，薪水絕對有吸引力?！?/p>

傳聞重陽投資在招聘研究員時，也開出3年1000萬元的高價，吸引業內高手加盟。大私募在擴充隊伍，小私募也不甘其后。2010年業績排名首位的世通資產董事長常士杉在籌劃招兵買馬。“我現在只有4位研究員，到明年管理資金規模會有較大提升，現在的研究員隊伍肯定不夠?！背Ｊ可几嬖V記者，對于招到的研究員，40萬年薪只是起步，“確實有能力的，談的空間很大?！?/p>

除了薪水，不少機構更是打出培養牌。常士杉說，在他的團隊，所有的智慧和心得都會得到共享，在平等交流中大家共同提高。而一些私募里，研究員逐步成長為基金經理，甚至變成合伙人的例子也開始出現。

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第四十條、合伙企業成立后，委托托管機構進行托管，通過托管機構對本合伙企業資產的管理和對資產公司的監督，以確保合伙企業資金的安全。合伙企業向托管機構支付托管費用。托管機構由執行合伙人選擇確定。具體的托管辦法和條件以合伙企業成立后與托管機構簽訂的托管協議為準。

第四十一條、全體合伙人應將其對本合伙企業的`出資轉入托管機構為本合伙企業在銀行開立的賬戶。合伙人將其資金轉入上述賬戶后，視為其已繳納對本合伙企業認繳的該部分出資。

第四十二條、托管機構的義務

1、以合伙企業的名義設立銀行賬戶等為合伙企業的資產賬戶，執行資產管理公司的投資指令，負責合伙企業名下的資金往來，根據資產管理公司的要求保管合伙企業資產投資的有關實物證券。

2、復核、審查管理合伙企業投資報告，按規定制作相關賬冊并與資產管理公司核對。

3、出具合伙企業業績和合伙企業托管情況的報告。

4、保存合伙企業的會計賬冊、報表和記錄等。

5、依據資產管理公司的指令或有關規定向合伙人支付投資收益。

6、資產管理公司因過錯造成基金財產損失時，代表合伙企業向資產管理公司追償。

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甲方，(委托方)A信息技術有限公司 乙方，(受托方)B基金管理有限公司

鑒于，

1、甲方需要對其現有產品、設備、技術進行開發、推廣與銷售，并推動甲方公司成功登陸全國中小企業股份轉讓系統(新三板)或中小板等其他資本市場而進行投融資。

2、乙方愿意協助甲方運作相關投融資事宜，甲方愿意委托乙方代理運作相關投融資事宜。甲乙雙方經過友好協商，依據中華人民共和國合同法、私募投資基金監督管理暫行辦法等相關法律法規之規定，并在平等、公平、自愿的基礎上就委托投融資相關事宜達成如下協議，以茲共同信守

委托事宜及方式

1、甲乙雙方同意，甲方將委托乙方以發行私募投資基金的方式對于甲方現有產品、設備、技術進行開發、推廣與銷售，并推動甲方公司成功登陸全國中小企業股份轉讓系統(新三板)或中小板等其他資本市場、其中掛牌上市方式包括直接掛牌、重組并購掛牌上市等方式，甲方委托乙方分期融資，融資總金額最高為人民幣5000萬元(大寫，￥伍仟萬元)整。

2、甲方委托乙方以發行私募投資基金的方式融資分為5期進行融資，具體的融資時間、融資額度根據甲方提供的具體用款計劃雙方再另行簽訂相關補充協議。

注明，以上發行期限與發行金額的具體實施數據按照私募基金正式發行的具體情況為標準。

雙方在本協議簽定后甲方按乙方要求將其所有乙方所需的資料提供給乙方，甲方應全力配合乙方的基金發行。

投資收益及風險分配

甲方享有對于現有產品、技術進行開發、推廣與銷售，并成功登陸全國中小企業股份轉讓系統(新三板)或中小板等其他資本市場所產生的全部收益的權利(除分配給乙方的權益外)。相應的，對于私募基金融資項目的相關經營風險均應由收益實際所有人即甲方最終承擔。

甲方同意以其公司25%股權分配給乙方或乙方指定的合伙人企業，作為乙方使用發行私募基金方式為其融資的股權份額，乙方占有股份后不參與甲方公司的具體經營，但是對于甲方公司的經營狀況(包括財務等)具有知情權和監督權。

甲方公司的私募基金發行、掛牌上市(包括借殼上市)必須要交由乙方辦理。如乙方發行私募資金未達3000萬，則甲方有權自主選擇其它公司進行私募基金發行、掛牌上市(包括借殼上市)。

乙方或乙方指定的合伙人企業為甲方的融資一旦有入賬(具體入賬時間及金額根據補充合同約定)則甲方就要配合乙方根據入賬金額按比例變更股權(按甲方25%股權融資伍仟萬(￥5000萬元)的比例)。

乙方或乙方指定的合伙人企業所持有的甲方股權會根據定增等方式由甲方回購，若甲方不予回購則乙方有權自行處理，甲方需要配合乙方簽訂投資協議以及和后期的用款計劃等協議。同時若甲方在雙方約定的時間內不能順利掛牌上市(包括直接、并購、重組的各種方式掛牌上市)，則甲方也需要對乙方或乙方指定的合伙人企業持有甲方的股權進行溢價回購，回購價格為基金投資人認購基金產品(乙方為甲方發行的私募基金產品)價格的120%(例如投資人認購了100萬元人民幣的基金產品則甲方需要向投資人支付120萬元人民幣向其回購投資人占有的甲方公司股權)，其他具體的回購等方案與數據見正式私募基金相關發行協議以及其他相關協議。甲方對甲方擁有的股權有完全處置權，乙方應積極配合。

甲方向乙方支付收益方式分為兩部分，

第一部分，甲方委托乙方通過發行私募投資基金為其融資，甲方需要根據乙方為其融資實現的金額向乙方支付實際融資總額2%的“通道費”。支付方式為，從乙方向甲方出示融資第一筆對賬單開始計算(按銀行對賬單實際到賬資金計算)，即時支付。

第二部分，甲方為乙方進行掛牌上市新三板、創業板及其他資本市場(包括借殼上市)的費用由甲方自行承擔(收費標準不得高于同業水平)。

承諾和保證

甲方保證其公司合法設立并存續，無違約經營項目。若由于甲方的原因，在委托乙方融資期間給乙方造成任何經濟損失或名譽、信譽上的任何損失時，應由甲方承擔賠償責任。在2016年05月01日之前，乙方未能完成私募基金融資第一筆款(￥1000萬)的，甲方有權終止本協議。乙方是依法注冊并在中國境內合法存續的基金管理有限責任公司，乙方保證具有簽署本合同及發行本次基金的合法主體資格。對于甲方公司的評估及盡職調查，由甲乙雙方認可的第三方公司進行，該公司最終提交的評估結果雙方均應認可。

保密條款

本協議由甲乙雙方共同商議并訂立，關于本協議的內容及相關事宜未經對方同意則雙方均不得以任何方式泄露給第三方。

不可抗力因素

(一)“不可抗力”是指本協議各方所不能控制且不可預見，或者雖可以預見，但不可避免的妨礙任何一方全部或部分履行本協議的一切事件。此種事件包括政策改變;地震、塌方、陷落、洪水、臺風等自然災害以及火災、爆炸、事故、戰爭、暴動、起義、兵變、社會動亂或動蕩、破壞活動或任何其他類似的或不同的偶發事件。

(三)遭受不可抗力的一方，應書面通知對方，并提供遭受不可抗力及其影響，并出具公證部門的證據。遭受此種不可抗力的一方還應采取一切必要措施終止或減輕此種不可抗力造成的影響。

(四)如果不可抗力發生或影響的時間連續超過三個月以上，并且妨礙任何一方履行本協議時，任何一方有權要求終止本協議項下有關各方的義務。當本協議因此被終止時，各方應公平合理地處理相互間的債權、債權關系。

爭議解決

凡因執行本協議所發生的或與本協議有關的一切爭議，應提交廣州仲裁委員會并按照該會的仲裁程序和規則進行仲裁。如不服仲裁可向廣州市人民法院提起訴訟，對雙方都有約束力。其它 本協議未盡事宜，由雙方另行協商，并簽署書面文件，補充協議與本協議具有同等法律效力。 甲乙雙方確認的傳真、電子郵件均為本協議的有效組成部分。經甲乙雙方協商同意并簽署書面文件，本協議可以變更或解除。 任何一方如變更協議載明的聯系方式和通訊地址，應以書面形式通知。本協議一式肆份(中文正本)，甲乙雙方各執貳份，均為正本，自雙方有權的代表簽字、蓋章之日起生效。

甲方，

乙方，

___ 年 ___ 月 ___ 日

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私募管理人如何自行募集私募基金

經常會接到管理人的很多咨詢：募集過程中需要投資者提供哪些資料？哪些資料需要進行留存？什么情況下需要進行雙錄？如何雙錄？投資者適當性匹配如何操作……等等。今天，君華匯幫大家歸納總結了下私募管理人如何自行募集私募基金。關注微信，君華匯，后臺留言可獲取更多私募基金募集資料。

募集方式及機構主體

私募投資基金募集有兩種方式 私募基金管理人自行募集；

私募基金管理人委托基金銷售機構募集?；痄N售機構需滿足三個條件 在中國證監會注冊； 取得基金銷售業務資格； 成為中國基金業協會會員。

募集流程

一、特定對象確定 宣傳內容

私募基金管理人僅可以通過合法途徑公開宣傳：私募基金管理人的品牌、發展戰略、投資策略、管理團隊、高管信息以及由中國基金業協會公示的已備案私募基金的基本信息，并對以上信息的真實性、準確性、完整性負責。履行方式

1、非互聯網媒介宣傳推介私募基金

（1）確定方式：采取問卷調查等方式確定特定對象，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾其符合合格投資者標準；

（2）有效期：評估結果的有效期不超過3年，逾期需要再推介需重新評估；同一私募基金的投資者持有時間超過3年的無需重新評估。

2、互聯網媒介宣傳推介私募基金

（1）推介渠道：通過官方網站、微信朋友圈、報告會、電話、短信、電子郵箱等；

（2）確定方式：設置在線特定對象確定程序，投資者應承諾其符合合格投資者標準。

二、投資者適當性匹配 風險評級

實習報告網sXW9.cOm知識盛宴精選:
• 公募基金經理工作總結?|?基金銷售工作總結?|?私募自查報告?|?基金運營工作總結?|?私募基金銷售工作總結?|?私募基金銷售工作總結

在確定特定對象的基礎上，私募基金管理人應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級。風險匹配

根據私募基金的風險類型和評級結果，向投資者推介與其風險識別能力和風險承擔能力相匹配的私募基金。

若普通投資者主動要求購買與之風險承受能力不匹配的基金產品或者服務的，則需要向基金募集機構提出申請，明確表示要求購買具體的、高于其風險承受能力的基金產品或者服務，且同時聲明“基金募集機構及工作人在基金銷售過程中沒有向其主動推介該產品或服務”。

三、私募基金宣傳推介

推介原則

私募基金推介材料應由私募基金管理人制作并使用，同時應對其內容的真實性、完整性、準確性負責。禁止推介行為

募集機構及其從業人員推介私募基金時，禁止有以下行為： 1.公開推介或者變相公開推介；

2.推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

3.以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預期收益”、“預計收益”、“預測投資業績”等相關內容；

4.夸大或者片面推介基金，違規使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險”、“避險”、“有保障”、“高收益”、“無風險”等可能誤導投資人進行風險判斷的措辭； 5.使用“欲購從速”、“申購良機”等片面強調集中營銷時間限制的措辭； 6.推介或片面節選少于6個月的過往整體業績或過往基金產品業績； 7.登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

8.采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數據來源和方法進行業績比較，任意使用“業績最佳”、“規模最大”等相關措辭； 9.惡意貶低同行；

10.允許非本機構雇傭的人員進行私募基金推介； 11.推介非本機構設立或負責募集的私募基金；

12.法律、行政法規、中國證監會和中國基金業協會禁止的其他行為。禁止推介渠道

募集機構不得通過下列媒介渠道推介私募基金： 1.公開出版資料；

2.面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真； 3.海報、戶外廣告；

4.電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體； 5.公共、門戶網站鏈接廣告、博客等；

6.未設置特定對象確定程序的募集機構官方網站、微信朋友圈等互聯網媒介； 7.未設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會；

8.未設置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；

9.法律、行政法規、中國證監會規定和中國基金業協會自律規則禁止的其他行為。

四、基金風險揭示

推介材料中

私募基金管理人應在私募基金推介材料中采取合理的方式揭示基金風險，風險提示環節尤為重要，要求相關內容清晰、醒目，并以合理方式提請投資者注意，讓投資者在充分了解基金風險的情況下作出投資與否的決定。風險揭示書

在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說明有關法律法規，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利，重點揭示私募基金風險，并與投資者簽署風險揭示書。

五、合格投資者確認

提供文件

在完成私募基金風險揭示后，募集機構應當要求投資者提供必要的資產證明文件或收入證明。審查資格

募集機構應合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標準，依法履行反洗錢義務，并確保單只私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業法》等法律規定的特定數量。穿透核查

以合伙企業、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數。

六、簽署基金合同

各方應當在完成合格投資者確認程序后簽署私募基金合同，但在簽署基金合同前基金管理人應充分向投資者說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利。

七、投資冷靜期

設置要求

基金合同應當約定給投資者設置不少于二十四小時的投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內不得主動聯系投資者。起算時間

冷靜期的起算時間點因基金類型不同而不同。

八、回訪確認

投資回訪

募集機構應當在投資冷靜期滿后，指令本機構從事基金銷售推介業務以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪?；卦L要求

回訪過程不得出現誘導性陳述。募集機構在投資冷靜期內進行的回訪確認無效。

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內部控制制度

為保證公司規范化運作，有效地防范和化解經營風險，促進公司誠信、合法、有效經營，保障客戶及公司資產的安全、完整，維護公司及公司股東的合法權益，本基金管理人建立了科學、嚴密、高效的內部控制體系。

1.公司內部控制的總體目標

（1）保證公司經營管理活動的合法合規性；（2）保證投資者的合法權益不受侵犯；（3）實現公司穩健、持續發展，維護股東權益；

（4）促進公司全體員工恪守職業操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責； 2.公司內部控制遵循的原則

（1）全面性原則：內部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業務過程和業

務環節，并普遍適用于公司每一位職員；

（2）審慎性原則：內部控制的核心是有效防范各種風險，公司組織體系的構成、內部

管理制度的建立都要以防范風險、審慎經營為出發點；

（3）相互制約原則：公司設置的各部門、各崗位權責分明、相互制衡。（4）獨立性原則：公司根據業務的需要設立相對獨立的機構、部門和崗位；公司內部

部門和崗位的設置必須權責分明；

（5）適應性原則。內部控制與公司經營規模、業務范圍、競爭狀況和風險水平等相適應，并隨著情況的變化及時加以調整。

（6）成本效益原則：公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，力爭以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。3.內部控制的制度體系

公司制定了合理、完備、有效并易于執行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度

構成。按照其效力大小分為四個層面：第一個層面是公司章程；第二個層面是公司內部控制大綱，它是公司制定各項規章制度的基礎和依據；第三個層面是公司基本管理制度；第四個層面是公司各機構、部門根據業務需要制定的各種制度及實施細則等。它們的制訂、修改、實施、廢止應該遵循相應的程序，每一層面的內容不得與其以上層面的內容相違背。公司重視對制度的持續檢驗，結合業務的發展、法規及監管環境的變化以及公司風險控制的要求，不斷檢討和增強公司制度的完備性、有效性。

4、控制活動

公司對投資、會計、技術系統和人力資源等主要業務制定了嚴格的控制制度。在業務管理制度上，做到了業務操作流程的科學、合理和標準化，并要求完整的記錄、保存和嚴格的檢查、復核；在崗位責任制度上，內部崗位分工合理、職責明確，不相容的職務、崗位分離設置，相互檢查、相互制約。（1）投資控制制度

①投資決策與執行相分離。投資管理決策職能和交易執行職能嚴格隔離，實行集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，確保各投資組合享有公平的交易執行機會。

②投資授權控制。建立明確的投資決策授權制度，防止越權決策。投資決策委員會負責制定投資原則并審定資產配置比例；基金經理在投資決策委員會確定的范圍內，負責確定與實施投資策略、建立和調整投資組合并下達投資指令，對于超過投資權限的操作需要經過嚴格的審批程序；交易部負責交易執行。

③警示性控制。按照法規或公司規定設置各類資產投資比例的預警線，交易系統在投資比例達到接近限制比例前的某一數值時自動預警。

④禁止性控制。根據法律、法規和公司相關規定，禁止投資受限制的證券并禁止從事受限制的行為。

⑤多重監控和反饋。交易管理部對投資行為進行一線監控；風險管理部進行事中的監控；監察稽核部門進行事后的監控。在監控中如發現異常情況將及時反饋并督促調整。

（2）會計控制制度

①嚴格執行國家統一的會計準則制度及相應的操作和控制規程，確保會計業務有章可循。

②做好會計審核工作，經辦財會人員應認真審核每項業務的合法性、真實性、手續完整性和資料的準確性。編制會計憑證、報表時應經專人復核，重大事項應由財務負責人復核。③公司真實、全面、及時地記載各項業務，充分發揮會計的核算監督職能，確保信息資料的真實與完整；建立完整的業務臺賬系統，并通過業務臺賬系統和會計核算系統交叉印證，防止出現帳外經營、賬目不清等問題。

④制定了完善的檔案保管和財務交接制度。

⑤公司建立財產日常管理制度和定期清查制度，強化資產登記保管工作，確保公司及客戶資產的安全完整。

（3）技術系統控制制度

為保證技術系統的安全穩定運行，公司對硬件設備的安全運行、數據傳輸與網絡安全管理、軟硬件的維護、數據的備份、信息技術人員操作管理、危機處理等方面都制定了完善的制度。

（4）人力資源管理制度

公司建立了科學的招聘解聘制度、培訓制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，確保人力資源的有效管理。

（5）監察制度

公司設立了監察部門，負責公司的法律事務和監察工作。監察制度包括違規行為的調查程序和處理制度，以及對員工行為的監察。

5、信息溝通

公司建立了內部辦公自動化信息系統與業務匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關的信息，信息及時送交適當的人員進行處理。目前公司業務均已做到了辦公自動化，不同的人員根據其業務性質及層級具有不同的權限。

6、內部監控

公司設立了獨立于各業務部門的稽核部門，通過定期或不定期檢查，評價公司內部控制制度合理性、完備性和有效性，監督公司各項內部控制制度的執行情況，確保公司各項經營管理活動的有效運行。

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甲方：_______________工商登記證號：____________________

乙方：_______________身份證號：____________________

甲乙雙方經過友好協商，本著平等互利、友好合作的意愿達成本合同，并鄭重聲明共同遵守。

一、乙方委托甲方代理操作乙方在________________（證券營業部）開設的證券賬戶，證券帳號深圳—————————上?！Y金賬號為_________________。交易密碼甲乙雙方共享，乙方可以查詢，但不能操作。

二、期限一年，起始日期___________，截止日期———————————————

三，委托方有隨時了解投資帳戶執行情況的權利和義務。

4、利潤分配：

根據委托方劃入證券投資帳戶的保證金權益采取分段加制分配利潤，具體分配比例如下：

（下文所列取的分配權益是所指除去委托方委托本金后，所產生的凈贏利）

（1）該投資帳戶利潤占公開結算日收盤后帳戶總資金權益0%——100%段，對屬于受托方的分配在其投資帳戶的資金凈值中的分配部分，委托方與受托方的分配比例為6：4、

（2）該投資帳戶利潤占公開結算日收盤后帳戶總資金權益100%以上——200%段，對屬于受托方的分配在其投資帳戶的資金凈值中的分配部分，委托方與受托方的分配比例為5：5。

（3）該投資帳戶利潤占公開結算日收盤后帳戶總資金權益200%以上——300%段，對屬于受托方的分配在其投資帳戶的資金凈值中的分配部分，委托方與受托方的分配比例為4：6。

（4）該投資帳戶利潤占公開結算日收盤后帳戶總資金權益300%以上——400%段，對屬于受托方的分配在其投資帳戶的資金凈值中的分配部分，委托方與受托方的分配比例為3：7。

（5）該投資帳戶利潤占公開結算日收盤后帳戶總資金權益400%以上段，對屬于受托方的分配在其投資帳戶的資金凈值中的分配部分，委托方與受托方的分配比例為2：8。

（6）根據以上提到的分段比例計算后再進行累加即得出委托方、受托方各自獲得的分配贏利。

本協議一旦進行利潤分配，分配后如無異議，本協議于當日起終止。

5、風險承擔：委托方只承擔委托運營資金10%虧損。當該委托資金一旦達到或接近10%虧損時，協議委托方應要求受托方立即無條件予以全部平倉；否則虧損超出10%時，超出部分將由委托方承擔。當虧損達到5%時，委托方可向受托方發出追加保證金通知，受托方如不按時追加，則委托方可在虧損8%至10%之間強行平倉，所造成的損失由受托方負責。

6、凈值計算：經公開結算日當天收盤后的資金權益作為清算依據。

（1）如終止本協議，則根據本協議中有關條款實施完畢后。將屬于委托方的資金凈值劃入委托帳戶中。

（2）如繼續本協議，則在公開結算日當天收盤后重新調整委托方的資金凈值，作為下一公開結算日有依據。

（3）特別說明：在委托合同執行期間，委托方未得到受托方同意不得抽離資金金。

四：利潤分配日期協定

（1）委托方和受托方都不得在無故的情況下終止合同。若其中一方有特殊原因必須終止合同，必須提前10個工作日象合作方發出聲明。

（2）在未到協議終止日期前。當委托帳戶產生贏利超過本金80%時。委托方和受托方都可以單方提出按合同條約規定權益分配比率執行條約。執行條約前，需提前3個工作日通知合作方、

（3）條約生效期三個月內。若委托方單方終止合同，則委托帳戶所產生的收益全部歸由受托方。委托方則收回本金，若委托方收回本金出現損失，則有受托方出資彌補本金損失。

（4）若合同任何方無故違約終止合同。則先違約方必須支付給對方本金10%的違約金。

委托方簽字

受托方簽字

日期：年月日

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