私募基金銷售經理工作總結|私募基金銷售經理工作總結（系列二十篇）

私募基金銷售經理工作總結（系列二十篇）。

? 私募基金銷售經理工作總結 ?

私募產業基金公司制度體系

一、管理決策體系；

二、業務管理體系 包括：

投資管理辦法、立項管理辦法、投資評審議事規則、投資審查委員會議事規則、投資決策委員會議事規則、全面風險管理辦法、基金管理業務風險控制管理辦法、風控內核議事規則、基金投后管理辦法、基金項目投資投后管理辦法、外派董、監事管理辦法等；

三、行政管理體系。包括：

印章管理辦法、檔案管理辦法、公文管理辦法、會議管理辦法、重要證照管理辦法；

四、人力資源管理體系。包括：

公司組織架構、部門設置、崗位職責、人力資源管理制度、考勤休假管理辦法、員工福利管理辦法；

五、財務管理體系 包括：

全面預算管理辦法、費用支出管理辦法。

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私募基金風險控制

私募基金的風險包括投資者的投資風險和私募基金管理人運作私募基金的風險。投資者的風險主要是由于投資者與基金管理者之間的信息不對稱造成的，有時也包括基金管理人與所投資的對象之間的信息不對稱。降低信息不對稱的制度設計包括三個方面的內容:一是增加不同參與主體之間的信息交流與信息理解消化的制度設計;二是降低逆向選擇的制度安排;三是減少道德風險的制度設計。投資者為了保護自己的利益不受侵害，在基金契約中應規定相應的風險控制措施。一般而言，投資者主要采取以下措施中的一種或幾種:

(一)管理者的保證金

基金管理人出10%一30%的保證金，與委托人的資產合在一起運作，一般是市值下降到管理人的出資限額為止平倉，以保護委托人資金的安全。

(二)基金管理人的收益分配

基金管理人除了獲得象征性的管理費之外，還可以獲得業績報酬。管理者的收益分成比率，與保底收益、投資者對基金管理人的運作的干預程度相聯系。

(三)投資者的直接干預

基金管理人往往允許一些大資金的投資者對資金運用進行直接千預，管理者的重大投資決策需要經過投資者同意，投資者有權否決管理者的投資決策。

(四)帳戶的設置和分割

保持私募基金財產的獨立性是基金的基本特征。私募基金應當通過帳戶的設置和分割及核算，嚴格區分私募基金管理者的自有資產與私募基金的資產;在同時管理幾個基金時，嚴格區分不同的私募基金資產。

(五)投資者的退出機制

設立投資者的退出機制，實際上就是賦予投資者以“用腳投票”的權利，即私募基金在封閉一段時間后，必須允許投資者贖回。這種方式對于基金管理人的約束更為直接、有效。而減少私募基金管理人的道德風險的制度設計主要依賴于基金管理人的信賴義務作用的發揮，以及通過基金投資者的監督權利、托管人的監督義務及制度的事前防范機制和事后補救措施來完成。

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作為一名私募基金經理，工作計劃對于我的職業發展至關重要。一個詳細、具體且生動的工作計劃可以幫助我更好地管理投資組合、提高績效，并實現資產的持續增長。在這篇文章中，我將詳細介紹我作為一名私募基金經理的工作計劃。

首先，我會將每天的早晨用于研究市場和分析相關數據。我會關注宏觀經濟數據、公司財務報表和行業動態等。這有助于我了解市場趨勢和公司業績，為投資決策提供必要的信息。我還會定期閱讀研究報告、參加行業研討會以及與其他投資專業人士交流，以擴大我的知識面和洞察力。

其次，我會制定投資策略和風險控制方案。根據市場趨勢和公司分析，我會對不同資產類別進行分配，包括股票、債券、商品和房地產等。我會根據市場環境的變化進行動態調整，并根據投資組合的表現評估策略的有效性。同時，我會制定一個明確的風險控制計劃，包括設定止損點和建立風險管理體系，以保護投資者的利益，并降低投資組合的風險。

第三，在執行投資策略時，我會進行仔細的盡職調查和研究。我會對潛在投資標的進行深入的研究和分析，包括公司的財務狀況、競爭環境和管理團隊等。我還會對行業前景進行評估，并進行相似公司和可比公司的對比分析，以找到最具潛力的投資機會。在決策時，我會綜合考慮風險和回報，并秉持著長期價值投資的原則。

第四，我會定期與投資者進行溝通，報告投資組合的表現和最新的市場趨勢。這有助于建立信任關系，保持投資者對我的滿意度，并能及時調整投資策略。我會向投資者提供詳細的報告，包括投資組合的構成、收益率和風險指標等。在與投資者交流時，我也會識別他們的需求和目標，并根據情況提供定制化的投資建議。

最后，我致力于不斷提升自己的專業知識和技能。我會定期參加培訓課程和市場研討會，以了解最新的投資理論和工具。我還會不斷跟蹤自身的投資績效，并從中總結經驗教訓。同時，我也會尋求 mentor 的指導，與經驗豐富的投資專家進行交流，并學習他們的投資策略和經驗。

總而言之，作為一名私募基金經理，我的工作計劃包括研究市場和分析數據、制定投資策略和風險控制方案、進行盡職調查和研究、與投資者溝通，以及不斷提升自己的專業知識和技能。這個詳細、具體且生動的工作計劃將幫助我更好地管理投資組合，并實現資產的持續增長。

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募 集 說 明 書

一 基金基本情況

在現有經濟發展、行業整合、政策支持、法律完善的環境下，我國的私募基金正處于發展階段，為了抓住中國經濟快速發展、行業整合加速的歷史性機遇，充分利用我國經濟快速發展所創的投資機遇，謀求基金資產的快速增值而設立此基金?；鹈Q：

基金類型：結構型陽光私募基金

基金年限：2年 基金規模：1億元人民幣

基金募集方式和對象：本基金主要面向投資者定向私募 基金管理方：興潤誠(北京)投資管理有限公司 基金管理費：管理費為基金總規模的%。

預期投資收益率：年化收益率為30%（預期投資收益率不作為最終承諾）

投資收益分配：收益的分配以每個結算結束后的十五日內，投資管理人應當將決定本結算的分配方。每個年結算可分配收益的 %為投資管理人所有，收益的%按投資比例分配給投資人。

認購期限： 基金份額： 最低認購額：

二 投資理念及投資計劃: 產品投資理念：做市場的先覺者，為投資決策服務，不做逆產業政策的投資是成功的前提，發現價值挖掘投資標的，遵循趨勢把握交易，形成獨樹一幟的投資體系是做好投資的必然。

產品投資計劃：結構化基金，主要以投資固定收益產品為主，是一只平衡型的陽光私募基金。在產品設計中以各種金融產品及金融衍生品相結合，在股票與債券、國債、ETF基金等資產類別之間進行資產配置，在宏觀與微觀層面對各類資產的價值增長能力展開綜合評估，對股票、債券等大類資產的風險和收益特征進行預測。其它金融衍生品合理化配置。

具體操作：

1、用40%--60%的倉位做固定收益的品種，實現年化收益率的6%--8%。

2、用40%--60%的倉位做股票投資，當收益率增加時放大投資比例實現現年收益率的15%--20%。

3、超勢投資+短線T+0交易+固定收益品種，實現穩健安全收益，趨勢投資以大盤指數為基準，跑贏大盤10%--20%。短線投機實現年化收益率10%，固定收益產現年化8%。三 基金投資的市場分析

想要了解行業的未來，必須了解我國的整體經濟運行受何種因素的影響，就目前的中國經濟形勢而言，我們認為受到以下幾種因素的影響較大：

第一、國際經濟的影響

1）美元貶值的趨勢是否持續，對于美國而言居高不下的財政赤字以及巨額的政府負債使得美國只有選擇美元貶值，其結果將逼迫世界各國尋找新替代的貨幣直至美國的貨幣寬松政策轉向，而新的幣種無疑是人民幣，這將使得中國的外匯占款不斷的上升，國內通脹繼續惡化，直到經濟滯漲惡化。就現在的形勢判斷美元依舊保持疲軟趨勢，而中國的經濟還處于良性可控的通脹中。

（2）歐債危機是否會不可遏制，其實歐債危機的發生其原因主要是： a、歐元區沒有自己的央行，無法像美國那樣隨意的增加貨幣的供給。b、受中國經濟發展的影響主要的負債國財政赤字很難下降。c、勞動力價格高和消費思想成為歐元區大多數國家經濟下滑的主要因素之一。問題的關鍵是歐債危機會否惡化，以目前的形勢看并未到此境地，估計歐元區各國共同發行統一歐債應該是可以解決的，短期內該策略是否實施應該有答案。

（3）國際投機資金的流動的方向受美元貶值的影響除外，國際資本避險的情緒日益加深，基本上進入到大宗商品領域，同時他們也進入到這些商品的主要生產國，另外還有一部分進入到香港和大陸。第二、國內經濟的影響（1）政府的策略

a、一個是中長期的規劃：主要圍繞產業結構調整和各領域的發展規劃及戰略----國防，科技，文化教育，社會保障，及改善生態環境等。b、就目前的國內外經濟形勢和經濟矛盾采取的靈活措施。（2）整體經濟的發展的趨勢

自從2007年美國次級債危機發生后，政府注入4萬億資金拉動經濟到現在已經過去了3年半的時間，我國的經濟形勢如何呢？基本上每年保持了8%經濟增長速度，各領域的經濟狀況和其他國家比是非常突出的。但是受美元貶值和能源價格高起的影響我國的通脹率一直在攀升，進而逼迫央行采取連續提高存準率和利率方式壓抑通脹，由于造成通脹的因素不單是貨幣釋放過度因此央行的利率工具基本上是失靈的，其結果卻是將我國眾多的中小企業逼迫到生存極限。以近期的數據看通脹依然是政府急需解決的問題，同時如何提高消費需求也是近期政府的目標之一。（3）國內資金的選擇方向

受政府宏觀調控和強力打壓國內的資金開始從地產行業和制造業領域流出經過一段時間的猶豫后開始選擇向利潤更高的行業流動。主要有以下幾個方面： a、資金拆借 b、金融市場 c、國外

通過觀察前段時間大量的國內資本集中在資金拆借領域和銀行，近期這些資本開始選擇進入金融領域，例如：史玉柱增持民生銀行，上市公司開始回購股票，有資本還進入到國際領域進行收購等基本上可以大致確定資本正從實體經濟中撤出。

四 基金的投資策略

首先對國內外市場做出系統研判，確定市場的趨勢和風險以及市場綜合價格區間，同時進行行業研判，其次根據市場研判確定投資組合，評估組合的風險級別。

（一）投資組合

1）黃金，白銀等貴金屬---理由：美元貶值的大趨勢下，通過配置該類品種可抵御通脹風險。---性質（防御類）

2）金融行業---理由：該板塊的整體估值被嚴重低估，處于市場的底層區間，未來的業績增長依然在30%左右---性質（中性）

3）醫藥---理由：主要是中成藥，隨著中國的崛起中國的文化必定傳播的更遠更快---唯一具有中國品牌和特色的行業之一。（逆市型）4）稀缺資源---理由：物以稀為貴，主要配置和未來性需求較大的品種。---性質（進攻型）

5）機場，高速，港口，以及交運----理由:該行業除航空運輸外，現金流比較充沛—通過分析其財務報表中的資產負債率尋找到好的企業。---性質（防御）

6）高科技、新能源---理由：經濟的發展離不開科技力量，主要以航天，軍工，新能源，云計算等為主要目標。--性質—（進攻型）7）壟斷型企業---理由：具有價格壟斷性的企業其利潤穩定，并且具有一定的行業禁入價值。---性質（中性）

8）金融衍生品關聯企業---理由：在金融改革深化的過程中，其具有非常廣的發展空間。--性質（進攻型）

9）指數型基金和貨幣型基金---理由：指數型基金沒有印花稅，在波段操作中較容易獲取短期利差，貨幣型基金在熊市中能獲取穩定收益率。性質—貨幣屬防御型，指數型基金屬于潛在對沖交易品種主要是為了將來打基礎，同時較容易獲取短期利差是橫盤震蕩調整時交易的品種。

（二）國內行業的發展態勢 第一、行業劃分

1）過去都將行業劃分成周期性和非周期性行業，但是就目前的國內經濟形勢看各行業受外圍經濟的影響及政府政策的影響較為嚴重，那么再以這種劃分去判定行業的發展難免有失偏頗。2）我認為采取產業結構的方式進行劃分比較合適： a、第一產業鏈：資源類和基礎建設類。

b、第二產業鏈：主要以重工業制造和輕工業制造為主。c、第三產業鏈：主要以服務行業為主如：金融、旅游等。第二、行業分析

1）第一產業鏈所涉及的行業分析

a、就第一產業鏈的企業來看，其受輸入性通脹的影響較為嚴重，在通脹初期和中期其收益率會明顯提高，但是由于中國政府的干預對影響民生的行業企業還是應該保持謹慎。

b、能源品種：受國際油價的上漲影響石油，煤炭等能源類品種的價格繼續保持強勢，但是該類企業的股價明顯過高---而各國政府為了保證資源的穩定將大力發展新能源，就目前的新能源來看--核能源是相對成熟的替代品，因此在日本核危機過后核能源開發將會再度提上議程，可以考慮買入該類企業的股票。而風電和太陽能等新能源在過去的幾年內各地政府都迅速上馬這類企業使得該類企業未來存在產能過剩的風險建議回避。

c、稀缺資源：稀土，鈦，鉭，鎢，錳等稀缺資源存在稀缺價值，問題的關鍵是該類企業的盈利性預期如何？以及目前的股價是否過高？建議選擇股價較低未來預期收益率較高的公司進行少量配置。d、貴金屬：受國際金價不斷上漲的影響，我國的金、銀等貴金屬的價格也不斷的上揚，如果預期通脹還將延續那么這些品種應該是要配置的，黃金上市公司主要以中金和山東為主，新上的紫金礦業前幾個交易日累積漲幅已經超過20%以上，建議等回調后可以配置。白銀上市公司主要以豫光金鉛和中金嶺南為主，建議也應當適當配置。e、糧食類資源：在國際通脹形勢的影響下，糧食類等生活必須品必然會保持強勢不過受政府政策影響該類品種的不確定因素較多，建議選擇具有品牌優勢和穩定盈利的公司進行配置。

f、水資源：近年自然災害頻發以及城市化進程的加速使得水逐漸成為稀缺資源特別是清潔的水資源，建議可以配置水務方面的公司股票。g、交運行業：主要涉及航空，鐵路，公路和水運以及港口機場等。這類企業中又可以區分現金流充裕的和負債率較高的企業如：機場、高速公路、碼頭都屬于現金流較為充裕的，航空和鐵路都屬于負責率較高的企業，我們認為機場、碼頭、高速公路可以依據處于不同的區域進行選擇配置，在經濟發達地區的企業可以作為配置的對象，而航空主要是受原油價格和消費水平的影響，我認為隨著我國人均消費水平的提高再加上政府放寬民航線路的因素影響下該類企業具有中長期投資價值，不過相對于機場、碼頭、高速公路而言其受到外圍因素的影響較大其波動的幅度也會隨之增加，建議適當配置。

h、其它資源：如南寧糖業、海南橡膠、吉林森工、伊利股份等都具有行業的壟斷性可以根據通脹發展的階段進行波段配置。2）、第二產業鏈所涉及的行業分析

a、重工業：鋼鐵、水泥、建材、房地產類得企業在政府的投資帶動下基本能維持住微薄利潤不至于威脅到其生存，但是其業績不會有太好的變現，只能根據其股價和凈資產的比較進行選擇波段投資。b、機械制造業：高端的重工業得生存力是很旺盛的，特別是涉及到軍工產品比如：中船、西飛、航天動力等這些企業擁有自己的技術并且產品開始向國外銷售，因此在地區沖突較為緊張的時候可以進行配置作為中短期投資。而醫療器械行業是我國12,.5規劃的項目之一，由于國內的醫療器械生產企業為數相對較少，特別是高端產品的發展相對較弱大多數情況還需要進口，建議可以配置該類公司。另外某些領域的機械制造業可以關注：比如振華港機等。c、發電行業和電器制造業：對于發電行業首先要區分為火力發電和其它方式發電如：水力發電（長江電力）、及風力、核電力發電，其次其供電的對象是誰？是民用的還是商業用電？第三政府選擇的電價改革的方式。

就以上的問題來看我們認為受能源價格上漲的影響火力發電企業短期內業績增長的壓力非常大，在2011年想要實現高增長幾乎是不可能的，由于其二級市場股價不斷的下跌，因此只具有技術性反彈機會，建議做完反彈后撤離。而水力發電相對于火力發電而言其成本因素不一樣其業績將根據市場的需求而變化，其具有長期穩定的業績支撐，建議可以做中長期配置，風力發電和太陽能發電目前的技術并不支撐大規模的跨省運送，并且其供電總量占比非常的小，其成本相對而言比其他發電方式只高不低，因此該類企業主要考慮其未來發展的空間和預期，只適合做短期投機。對于核電企業而言其機會就相對較大了，其科技含量較高，處于相對封閉的企業具有壟斷性，因此該類股票具有中長期投資價值，建議做重點配置。

除了以上因素外近期各省電力出現緊張的原因外主要是市場價格水平太低造成的，政府將會出臺政策進行調整，但是我們也應該看到城市化的發展使得城市的用水用電，燃氣等都面臨著價格上調的壓力因此如果需要配置電力股得話可以對水，燃氣等生活用品進行組合配置將會在板塊輪動中受益。

對于電器制造業而言受政府投資因素的影響該類企業的機會相對更大些，首先將這些企業劃分為弱電制造企業和強電制造企業，對于弱電而言主要是電子元器件企業，由于日本地震海嘯對此類日企沖擊很大因此今年的電子元器件的出口將會增加其利潤增長，因此今年下半年該類企業將會有機會建議可以少量配置。而強電行業主要是受政府投資的影響因此關注那些大型的國有控股的企業即可，相對于發電企業而言機會是較大的。

d、輕工業：基本上可以看淡該類公司，受美元貶值和人民幣升值的影響該類企業的生存空間基本上被封殺掉，除了一些大型企業具有抵御能力外其他的中小企業將面臨生存危機，這些企業轉型是必須的，而我國這樣的企業規模事實上相當的龐大，因此這些企業是中國經濟發展中最為可怕的地雷之一。

e、信息技術制造業：這類企業主要的生存動力在于其是否具有科技含量，同時這類企業的發展方向或者說發展戰略才是其價值所在，因此不需要通過考量其業績而是考量其未來的發展空間。對于中國而言這類企業的確有很大的發展空間，但是由于企業的數量龐大，其產品的重復性比較大，因此需要選擇具有技術壟斷性的企業比較合適建議配置具有軍工和通信類的企業。

f、其他的制造業比如家用電器行業受政府提高整體消費水平的影響也會有機會比如：青島海爾等。

3）第三產業鏈（服務行業）所涉及的行業分析

a、基本上將服務行業分為高端服務行業和低端服務行業，而政府的產業結構調整的重點也是將縮減工業總體產能加大服務行業的整體規模和質量。b、高端服務行業：金融、物流、信息技術、醫療等，這類行業將成為我國12.5規劃的重點發展的對象。

先說一下金融，從2007年開始關于金融行業的利空消息就不斷，而金融股得價格也不斷下滑，而事實上從2007年到現在金融行業特別是銀行每年以30%以上的業績增長發展，同時金融行業又是受到政府的嚴格控制特別是其股權結構目前只允許國外資本持有25%的比例，但是在加入WTO后政府承諾將逐步放開金融領域，因此就目前的股票價格而言金融股應該作為主要倉位進行配置。而物流行業政府為了降低企業的成本壓力，提高國內的消費水平，減少各省市的貿易壁壘，將會在各領域出現成熟的物流企業，如快遞、航運、倉儲、以政府目前的態度看這個領域的上市公司將加大，加快行業整合力度。

五 基金的收益分配

1、基金投資人按照其交付的出資額占本基金的比例享有本基金權益。

2、收益的分配以每個結算結束后的十五日內，投資管理人應當將決定本結算的分配方。每個年結算可分配收益的 %為投資管理人所有，收益的%按投資比例分配給投資人。

六 基金的主要費用

1、基金的費用包括： 基金的發行費用；基金的證券交易費用；基金的銀行轉賬費用及其它費用。

2、本基金管理人每年將向投資者收取基金總規模2%的管理費。

3、本基金交由銀行托管而須向銀行支付的托管費用為 %

4、基金費用均由本基金項下的整體資產承擔。以基金項下資產凈值的 %計提，每個月支付一次，由投資管理人自動扣除。

5、基金各投資者應按國家法律、當規規定履行納稅義務。

七 基金的風險控制與承擔

本著對投資者審慎負責的態度，特此提示本基金潛在投資者，對基金投資可能存在以下投資風險，導致基金收益水平變化?；鸸芾砣藢⒊浞职l揮各方優勢，有效地降低投資風險。

（一）管理風險與規避策略

在基金管理運作過程中，基金管理人及其管理團隊的知識、技能、經驗、判斷等主觀因素會影響其對相關信息和經濟形勢走勢的判斷，從而影響基金收益水平。作為我們這些專注于投資股票市場的基金管理人的管理團隊有能力根據投資目標的發展狀況和權益價值體現，隨時擇機退出，實現基金利益的最大化。

（二）其它風險揭示

1、市場風險

a 政策風險：貨幣政策、財政政策、產業政策和證券市場監管政策等國家政條幅的變化對證券市場產生一定的影響。

B 經濟周期風險：證券市場受宏觀經濟運行的呼，而經濟運行具有周期性的特點，而宏觀經濟運行狀況對證券市場的收益水平產生影響，從面對基金計劃收益產生影響。

C 利率風險：金融市場利論的波動會導致證券市場價格和收益率的變動，利率直接影響著債券的價格和收益經，本基金計劃收益水平可能會受到利率變化和貨幣市場供求狀況的影響。

d 其它風險： 戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現，可能導致基金資產的損失。金融市場危機、行業競爭、托管銀行違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風險，也可能導致基金投資者利益受損。

八 基金的募集與認購

（一）基金的募集

本基金的募集方式為定向募集 定向募集對象：個人或機構投資者 募集規模： 基金份額：

（二）基金的認購

基金認購期限為 2011年

月

日至2011年

月

日 最低認購額：

出資方式：以現金方式出資

認 購 意 向 書

本人

有意參加XXX基金份額的認購，本人了解xxx投資基金的基本情況，認可XXX投資基金的投資理念和投資管理人的能力，同時知悉投資過程中可能存在的風險。本人在此確認：愿意以

萬元人民幣的價格認購，本人保證在簽訂《預約認購意向書》之日起五個工作日之內向基金管理專用賬戶繳納出資額的50%。在簽訂《投資管理協議》后支付剩余的50%資金。

認購人簽字： 證件號碼： 聯系電話：

XXX基金管理有限公司 授權人： 聯系電話

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住所地：

營業執照注冊號：

法定代表人(或授權代表)：

乙方：

住所地：

營業執照注冊號：

法定代表人(或授權代表)：

甲方因“______項目”私募基金資金募集之需要，聘請乙方為其提供募集服務。為此，根據有關法律、法規和規范性文件，甲乙雙方共同協商一致，就“______項目”私募基金委托募集合作事宜達成以下協議，以資遵循。

第一條 協議目的

為了拓寬甲方擬募集的基金產品的募集渠道、加快基金產品的募集工作，乙方同意接受甲方之委托，擔任甲方所全權負責的基金產品的資金募集顧問，利用自身投資者資源，向甲方推薦合格投資者，協助甲方募集資金。

第二條 服務內容

乙方根據甲方基金產品的結構與特點，以及基金產品募集規模，擬定與方案，結合自身專業、渠道、資源優勢，積極為甲方引薦合格投資者，協助甲方篩選投資者并與投資者對接，推進基金產品

第三條 甲方的權利與義務

1、甲方有權要求乙方勤勉盡職，在募集工作中維護甲方以及基金產品的權益。

3、項目募集過程中，甲方應密切與乙方配合并為乙方的募集工作提供所需要的專業支持、培訓等。

4、甲方應嚴格按照協議條款及時向乙方支付顧問服務費用。

5、甲方應對乙方提供的客戶資源和相關材料嚴格保密，不得向無關的第三方泄露。該項保密義務有效期為本協議期間和協議終止后三年。甲方承擔因泄密所造成損失的賠償責任。

6、除非經過法院判決或者仲裁機構裁決乙方在提供服務過程中有故意或重大過失，并實質性地損害了甲方利益，否則，甲方不得解聘乙方或中止/終止本協議，也不得以任何理由拒絕支付或遲延支付本協議約定的應向乙方支付的募集顧問費。

7、甲方向乙方所提出的要求應符合法律規定及相關監管要求的規定。

8、如與募集有關的情況和事實發生變化，甲方應及時告知乙方。

第四條 乙方的權利與義務

1、按照本協議的約定提供顧問服務并收取顧問費。

2、按照工作需要，乙方有權要求甲方及時提供關于募集工作所需要的全部文件、資料。

3、乙方應按照本協議條款完成甲方委托的工作事項，統籌推動基金募集顧問服務工作。

4、乙方應及時將有關服務的進展情況甲方。

5、乙方必須遵守職業道德和執業紀律，勤勉盡責維護甲方的最大權益。

6、乙方應認真審核所推薦的投資者是否合格，是否有投資能力、風險判斷能力、風險承受能力。

7、乙方作為甲方的代銷機構，應對投資者需求、投資市場狀況等等市場信息進行及時調研并將信息反饋給甲方。

第五條 服務報酬及支付

甲乙雙方商定，乙方向甲方提供本協議規定的服務，甲方應當按照下面 項方式向乙方支付募集顧問費用至乙方指定賬戶：

(一)按年繳納固定私募基金募集顧問費，并收取浮動顧問費用：甲方在本協議生效后，甲方應向乙方支付固定私募基金募集顧問費，固定私募基金募集顧問費以年度為單位，按季支付給乙方，顧問費的費率為基金總金額( 萬元) %/年。

(三)雙方約定的其他收費方式 乙方指定的賬戶信息：

賬號：

開戶行：

戶名：

第六條 違約及法律責任

1、除非經過法院判決或者仲裁機構裁決乙方在提供服務過程中有故意或重大過失，并實質性地損害了甲方利益，否則，甲方不得解聘乙方或中止/終止本協議，也不得以任何理由拒絕支付或遲延支付本協議約定的應向乙方支付的募集顧問費。如果甲方解聘或者單方面中止/終止本協議，甲方承諾向乙方支付剩余全部私募募集顧問費及私募募集顧問費的 %作為補償金。

2、甲方未按期支付顧問費的，乙方有權中止服務，直至甲方全額支付私募顧問費和逾期支付期間的違約金。服務中止期間，乙方暫停對甲方服務，甲方應對由此產生的損失自行承擔責任。甲方對逾期支付金額按每日萬分之 的比例支付違約金，直至甲方足額履行乙方的支付義務。但是甲方逾期支付超過30天的，乙方有權解除本協議，甲方向乙方支付剩余全部私募募集顧問費以及全部私募募集顧問費的 %作為補償金。

3、乙方提供的任何建議(包括但不限于有關法律、會計或者其他的具體建議)是乙方基于誠實信用原則并根據乙方長期服務顧問經驗做出的，甲方理解并同意：乙方所提供的意見、建議、觀點、信息或提供的文件、資料等均僅供甲方參考。乙方不對能否實現投資項目進行任何承諾或者保證、不對基金資產的未來收益做任何承諾或者保證、亦不承擔投資項目任何損失；甲方愿意承擔基金資產投資的全部風險。

第七條 特別約定

1、信息保密

各方因簽訂及履行本協議所獲得的相對方的相關信息以及有關的資料、文件和其他情況(以下簡稱“商業秘密”)各方應當保守秘密，在未征得對方同意的情況下，不得向任何第三方透露該商業秘密。

2、不可抗力

3、責任承擔

除了本協議中已表達的之外，每一方都有獨立的權利和義務，任何一方均不得將其債務及應承擔的責任強加于另一方或影響已賦予另一方的權利，若因任何一方的行為引起第三方訴訟、索賠、均由該方獨立承擔責任。如任何一方發生任何違反本協議約定的情形，另一方均有權要求賠償包括律師費在內的所以損失。

第八條 其他

1、各方經協商一致，可以書面方式對本協議進行修改。本協議未盡事宜，各方可以另行簽訂書面補充協議，書面補充協議與本協議具有同等法律效力。

2、各方同意，有關本協議簽訂、履行和解釋均適用中華人民共和國(在此不包括香港、澳門特別行政區及中國臺灣地區)法律，因本協議簽訂、履行而發生的任何爭議，在無法通過協商解決和調解方式解決的情況下，向乙方所在地有管轄權的人民法院起訴。

3、本協議簽署后生效，有效期 年。

4、各方在本協議填寫的地址為各方同意的通訊或送達地址，任何書面通知只要發往以上地址簽收后，均視為送達；此通訊/送達地址如有變動，變動一方應于變動發生之日起5個工作日書面通知其他方，否則對其他方不生效。

5、本協議自各方法定代表人/負責人或授權代表人簽字或者蓋章并加蓋公章之日起生效。

6、本協議一式貳份，每方各執壹份，具有同等法律效力。

甲方、乙方聲明，完全理解本合同的條款及其他相關交易文件，并已就此(在需要時)獲取過獨立的法律咨詢。

(以下無正文)

甲方簽章：

________________________________

乙方簽章：

________________________________

簽署日期： 年 月 日

? 私募基金銷售經理工作總結 ?

甲方：

身份證號碼：

聯系電話：

乙方：

身份證號碼：

聯系電話：

丙方：

身份證號碼：

聯系電話：

第一章：總則

第一條、根據《中華人民共和國合伙企業法》（以下簡稱“《合伙企業法》”）及有關法律、行政法規、規章的有關規定，經協商一致訂立本協議。

第二條、本合伙企業為有限合伙企業，是根據協議自愿組成的共同經營體。全體合伙人原因遵守中國國家有關的法律、法規、規章，依法納稅，守法經營。

第三條、本協議條款與法律、行政法規、規章不符的，以法律、行政法規、規章為準。

第四條、本協議經全體合伙人簽署后生效。合伙人按照本協議享有權利，履行義務。

第五條、本協議承諾，不以任何方式公開募集和發行基金。

第二章：合伙企業的名稱和住所

第六條、合伙企業名稱：_______創業投資基金（以下簡稱“本合伙企業”或“合伙企業”）。

第七條、住所：

第三章：合伙目的和合伙經營范圍及合伙期限

第八條、合伙目的：從事投資事業，為合伙人創造滿意的投資回報。

第九條、合伙經營范圍：受托管理私募股權投資基金，從事投融資管理及相關咨詢服務。

第十條、合伙期限為_____年，上述期限自合伙企業的營業執照簽發之日起計算。全體合伙人一致同意后，可以延長或縮短上述合伙期限。

第四章：合伙人的姓名或名稱及其住所、合伙人的性質和承擔責任的形式

第十一條、本合伙企業的合伙人共_____人，其中普通合伙人為_____人，有限合伙人為_____人。除本協議另有規定外，未經全體合伙人一致同意，不得增加或減少普通合伙人的數量。各合伙人名稱及住所等基本情況如下：

普通合伙人

_______投資管理有限公司

住所：

證件名稱：

證件號碼：

有限合伙人

1、各合伙人身份證信息：

2、各合伙人身份證信息：

3、各合伙人身份證信息：

第十二條、普通合伙人對合伙企業債務承擔無限連帶責任；有限合伙人對合伙企業的責任以其認繳的出資額為限。

第十三條、經全體合伙人一致同意，普通合伙人可以轉變為有限合伙人，或者有限合伙人可以轉變為普通合伙人，但須保證合伙企業至少有一名普通合伙人。

有限合伙人轉變為普通合伙人的，對其作為有限合伙人期間合伙企業發生的債務承擔無限連帶責任。普通合伙人轉變為有限合伙人的，對其作為普通合伙人期間合伙企業發生地債務承擔無限連帶責任。

第五章：合伙人的出資方式、數額和繳付期限

第十四條、本合伙企業總出資額為人民幣_____億元。

第十五條、合伙人的出資方式、數額和繳付期限：

1、普通合伙人的出資情況

合伙人姓名：

出資方式：

認繳出資額首期出資占全部認繳額的比例：

2、有限合伙人的.出資情況

合伙人姓名：

出資方式：

認繳出資額首期出資占全部認繳額的比例：

第十六條、作為合伙企業之資本，合伙協議簽字之日起15個工作日內，各合伙人應向合伙企業繳納其認繳出資的30%，即為首期出資。

第十七條、后期出資按照資產管理公司指令撥付，所有出資應自合伙協議簽訂之日起24個月內全部付清。如果合伙人不能按規定繳納首期出資，則該合伙人應賠償其他合伙人因合伙企業不能設立之損失，損失包括但不限于合伙企業開辦費用及按一年期銀行貸款利率計算的其他合伙人已出資資金成本；如果合伙人不能按時繳納后期出資，則履行出資義務的其他合伙人有權以該投資人前期實際出資額的70%最為投資股本，重新計算合作各方之間的出資比例。

第六章：利潤分配、虧損分擔方式

第十八條、合伙企業的利潤，有合伙人按如下方式分配：

1、對于合伙企業取得的項目投資收益，普通合伙人將獲得收益分成，比例為合伙企業投資收益總額的20%。

合伙企業投資收益總額中普通合伙人受益分成之外的部分，由所有合伙人根據實繳出資額按比例分享。

2、計提辦法：合伙企業的平均年收益率為達到6%時，所有合伙人按權益比例分配受益；合伙企業年平均收益率達到并超過6%（含）時，普通合伙人方可按以下現金流分配順序中確定標準提取受益分成。

現金流分配順序：本合伙企業自設立之日起三年后不再進行循環投資，資本回收賬戶的現金按下列順序分配：

（1）有限合伙人按原始出資額取回出資。

（2）普通合伙人按出資額取回出資。

（3）有限合伙人按原始出資額取回6%/年的門檻受益。

（4）普通合伙人按原始出資額取回6%/年的門檻受益。

（5）本合伙企業收益率超過了6%/年時，普通合伙人可以按照基金總收益的20%提取收益分成，剩余80%的收益由所有合伙人按照權益比例分配。

3、分配時間：本合伙企業對每年度（本合伙企業的營業執照簽發之日起的一年時間為一個年度，以下同）已實現并收回的利潤全部進行分配，每年度分配一次利潤；如果代表三分之二以上表決權的合伙人表決通過后，可以在其他時間進行分配。

4、合伙人違反本協議的約定未按期繳納出資的，合伙企業在向其分配利潤和投資成本時，有權扣除其逾期交付的出資、違約金等費用。如果其應分配的利潤和投資成本不足以不足上述款項的，應當補繳出資并補交上述費用。

第十九條、合伙企業費用

合伙企業應直接承擔的費用包括與合伙企業之設立、運營、終止、解散、清算等相關的下列費用：

1、支付給資產管理公司的管理費用。

2、開辦費。

3、合伙人會議費用。

4、托管機構發生的托管費。

5、合伙企業年度審計所發生的審計費。

6、必要的媒體費用。

7、合伙企業自身發生地與投資業務及投資項目無關的其他律師費和咨詢費等。

合伙企業費用由合伙企業支付，并在所有合伙人之間根據其實繳出資額按比例分配。

作為資產管理公司對合伙企業提供管理及其他服務的對價，各方同意合伙企業在其存續期間應按下列規定相資產管理公司支付管理費。

投資期間按照合伙企業承諾總出資額的2%收取年度管理費用，培育期和回收期內按投資項目尚未退出下灌木的投資成本的2%收取年管理費；如果回收期延遲一年，則管理費按投資項目尚未退出的投資成本的1%收取年管理費。

管理費每半年收取一次，首次管理費的支付，由本合伙企業與設立后的五個工作日內支付給資產管理公司；后期的支付時間是在上次支付日后延六個月的前五個工作日之內。

第二十條、本合伙企業發生虧損時的債務承擔：

1、普通合伙人歲合伙企業的債務承擔無限連帶責任。

2、有限合伙人對合伙企業的債務以其認繳的出資額為限承擔責任。

3、合伙財產不足以清償債務時，債權人可以要求普通合伙人以其所有的全部財產清償。

第二十一條、有限合伙人的自身財產不足以清償其與合伙企業無關的債務的，該合伙人可以以其從合伙企業中分取得收益用于清償；債權人也可以依法請求人民法院強制執行該合伙人在合伙企業中的財產份額用于清償。

人民法院強制執行有限合伙人的財產份額時，應當通知全體合伙人。在同等條件下，其他合伙人有優先的購買權。

第七章：合伙事務的執行

第二十二條、本合伙企業由普通合伙人執行合伙事務。執行合伙事務的合伙人（以下簡稱“執行合伙人”）對外代表合伙企業。

第二十三條、全體合伙人對本合伙企業事務的執行以及執行合伙人的選擇產生方式等事項約定如下：

1、由執行合伙人______投資管理有限公司委派______負責具體執行合伙事務，執行合伙人確保其委派的代表獨立執行有限合伙的事務并遵守本協議的約定。

2、本合伙企業同時委托執行合伙人______投資管理有限公司作為資產管理管理公司負責提供資產管理和投資咨詢服務，資產管理公司并負責對合伙企業進行管理，對投資過程進行監督、控制。本合伙企業成立后，應與資產管理公司簽訂委托管理協議。

3、有限合伙人有權對合伙企業的經營管理提出建議。執行合伙人執行下列事務必須按照如下方式處理：

（1）對于擬投資的項目，必須取得本合伙企業的投資決策委員會（關于本合伙企業的投資委員會的組成、職權等見本協議第三十二條的相關規定）過半數通過后，方可進行投資。

（2）出法律、法規和本協議另有規定外，合伙企業進行與投資項目相關的對外劃款、轉賬均應按照投資決策委員會的決定處理。

4、不參加執行事務的合伙人有權監督執行合伙人執行合伙事務，檢查其執行合伙企業事務的情況。

5、執行合伙人不按照本協議或者全體合伙人的決定執行事務的，其他合伙人有權督促執行合伙人更正。

第二十四條、執行合伙人的權限：

1、執行合伙企業日常事務，辦理合伙企業經營過程中相關審批手續。

2、負責合伙企業與資產管理公司之間的資產管理協議的簽訂，通過簽訂資產管理協議由資產管理公司對合伙企業的財產進行管理。

3、代表合伙企業與資金托管銀行簽署資金托管協議。

4、代表合伙企業簽訂其他合作協議，負責協議的履行。

5、代表合伙企業對各類股權投資項目進行管理，包括但不限于負責合伙企業的投資項目篩選、調查及項目管理等事務。

6、代表合伙企業處理、解決合伙企業涉及的各種爭議和糾紛。

第二十五條、執行合伙人可獨立決定更換其委派的代表，但更換時應書面通知合伙企業，并辦理相應的企業變更登記手續。合伙企業應將執行事務合伙人代表的變更情況及時通知有限合伙人。

第二十六條、不執行合伙事務的合伙人有權監督執行合伙人執行合伙事務的情況，有權監督合伙企業的資產及賬戶，包括有權聘請外部審計單位對合伙企業的資金及賬戶，包括有權聘請外部審計單位對合伙企業的財務狀況和經營成果進行審計，相關費用由該不執行合伙事務的合伙人自行承擔。

第二十七條、執行合伙人應當按季度向其他合伙人報告事務執行情況以及合伙企業的財務狀況和經營成果，其執行合伙事務所產生的利潤歸全體合伙人組成。合伙人會議根據相關法律、法規的規定和本協議約定對本合伙企業事項作出決議。

第二十八條、合伙人會議分為定期會議和臨時會議，由執行合伙人負責召集和主持。召開合伙人會議，應當提前7日通知全體合伙人，并將會議議題及表決事項通知全體合伙人。定期會議每年至少召開一次；經普通合伙人或代表有限合伙人實際出資額30%以上的有限合伙人提議，可召開臨時會議。

第二十九條、合伙人按照合伙人會議的有關規定對合伙企業有關事項作出決議，合伙人會議由全體合伙人按照表決時各自實繳出資比例行使表決權，合伙人會議作出決議必須經代表過半數表決權的合伙人通過，但法律另有規定或本協議另有約定的除外。

第三十條、合伙企業事項的處理方式

合伙人會議由全體合伙人組成，是本合伙企業的最高權力機構。合伙人會議行使的職權，包括但不限于：

1、決定本合伙企業的存續時間。

2、決定本合伙企業增加或減少承諾資本總額。

3、決定本合伙企業合伙協議的修改。

4、決定本合伙企業解散及清算方案。

5、批準與資產管理公司的《委托管理協議》及修改。

6、批準資產管理公司擬定的基金投資決策管理條例。

7、決定本合伙企業的財務審計機構、法律顧問。

8、決定本合伙企業的分配方案。

9、評估資產管理公司的業績表現。

合伙人會議所作的上述決議必須經代表實際出資額三分之二以上表決權的合伙人通過。

第三十一條、普通合伙人不得自營或者同他人合作經營與本合伙企業相競爭的業務；有限合伙人可以自營或者同他人合作經營與本合伙企業相競爭的業務。

除經全體合伙人一致同意外，普通合伙人不得同本合伙企業進行交易。有限合伙人可以同本合伙企業進行交易。

第三十二條、本合伙企業設立投資決策委員會，投資決策委員會按照本協議約定行使權利和履行義務。投資決策委員會由5名委員組成，其中由有限合伙人選舉2名委員，由資產管理公司委派2名委員，其余1名委員由合伙企業選聘外聘專家擔任（外聘專家應具有會計專業或法律專業的知識背景）。

投資決策委員會的決議職權范圍包括：

1、處分合伙企業的不動產。

2、轉讓或者處分合伙企業的知識產權和其他財產權利。

3、聘任合伙人以外的人擔任合伙企業的經營管理人員。

4、制定合伙企業的利潤分配方案。

5、決定合伙企業資金的劃轉。

6、選擇確定投資項目，對資產管理公司提交的投資方案進行表決。

第八章：有限合伙人和普通合伙人相互轉變及其權利義務

第三十三條、普通合伙人被依法認定為無民事行為能力人或者限制行為能力人的，經其他合伙人一致同意，可以依法轉為有限合伙人。

第三十四條、普通合伙人轉變為有限合伙人，或者有限合伙人轉變為普通合伙人，應當經全體合伙人一致同意。

第三十五條、有限合伙人如違反合伙協議約定參與經營管理的，視為普通合伙人，與普通合伙人一起對合伙債務承擔無限連帶責任。

第三十六條、有限合伙人轉變為普通合伙人的，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業發生地債務承擔與普通合伙人同樣的責任。

第三十七條、有限合伙人的權利

1、參加或委托代表參加合伙人會議并依出資額行使表決權。

2、有權自行或委托代理人查閱會議記錄，審計財務會計報表及其他經營資料。

3、有權了解和監督有限合伙企業的經營狀況并提出意見。

4、收益分配權。

5、出資轉讓權。

6、在普通合伙人對合伙企業造成重大損失或資產管理公司主要人員變動時強制普通合伙人退伙。

第三十八條、有限合伙人義務

1、有限合伙人對合伙企業的責任以認繳出資額為限。

2、按照本協議約定的條件和方式如期足額繳付出資。如有限合伙人對合伙企業的出資不能按期繳納到位的，按照本協議第十七條中的相關約定承擔違約責任，包括但不限于相應調整各合伙人之間的權益比例。

3、除本協議明確規定的權利和義務外，有限合伙人不得參與及干預合伙企業的正常經營管理。

4、保密義務：有限合伙人僅將普通合伙人向有限合伙人所提供的一切信息資料用于合伙企業相關的事務，不得向第三方公開或用于與合伙企業無關的商業活動（包括但不限于與普通合伙人由利益沖突的商業事務）。普通合伙人有權以自己的名義或以合伙企業的名義對違反保密義務的有限合伙人追究法律上的責任。

5、有限合伙人不參與合伙企業的經營管理。

第三十九條、有限合伙人不執行合伙事務，不得對外代表合伙企業。

有限合伙人的下列行為，不視為執行合伙事務：

1、參與決定普通合伙人入伙退伙。

2、對企業的經營管理提出建議。

3、參與選擇承辦合伙企業審計業務的會計師事務所。

4、獲取經審計的合伙企業財務會計報告。

5、對涉及自身利益的情況，查閱合伙企業財務會計賬簿等財務資料。

6、在合伙企業中的利益受到侵害時，向有責任的合伙人主張權利或者提起訴訟。

7、執行事務合伙人怠于行使權利時，督促其行使權利或者為了本企業的利益以自己的名義提起訴訟。

8、依法為本企業提供擔保。

第九章：合伙企業托管

第四十條、合伙企業成立后，委托托管機構進行托管，通過托管機構對本合伙企業資產的管理和對資產公司的監督，以確保合伙企業資金的安全。合伙企業向托管機構支付托管費用。托管機構由執行合伙人選擇確定。具體的托管辦法和條件以合伙企業成立后與托管機構簽訂的托管協議為準。

第四十一條、全體合伙人應將其對本合伙企業的出資轉入托管機構為本合伙企業在銀行開立的賬戶。合伙人將其資金轉入上述賬戶后，視為其已繳納對本合伙企業認繳的該部分出資。

第四十二條、托管機構的義務

1、以合伙企業的名義設立銀行賬戶等為合伙企業的資產賬戶，執行資產管理公司的投資指令，負責合伙企業名下的資金往來，根據資產管理公司的要求保管合伙企業資產投資的有關實物證券。

2、復核、審查管理合伙企業投資報告，按規定制作相關賬冊并與資產管理公司核對。

3、出具合伙企業業績和合伙企業托管情況的報告。

4、保存合伙企業的會計賬冊、報表和記錄等。

5、依據資產管理公司的指令或有關規定向合伙人支付投資收益。

6、資產管理公司因過錯造成基金財產損失時，代表合伙企業向資產管理公司追償。

第十章：入伙與退伙

第四十三條、信合伙人入伙，應依法訂立書面入伙協議。訂立入伙協議時，原合伙人應當向新合伙人如實告知原合伙企業的財務狀況和經營成果。入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權利，承擔同等責任。新入伙的有限合伙人對入伙前合伙企業的債務以其認繳的出資額為限承擔責任。新入伙的普通合伙人對入伙前合伙企業債務承擔無限連帶責任。

第四十四條、有下列情形之一的，合伙人可以退伙：

1、本協議約定的退伙事由出現。

2、經全體合伙人一致同意。

3、發生合伙人難以繼續參加合伙的事由。

4、其他合伙人嚴重違反本協議約定的義務。

5、合伙企業累計虧損超過總出資額50%時，有限合伙人可以退貨。

有限合伙人退伙應當提前30日通知其他合伙人。擅自退伙的，應當賠償由此給其他合伙人造成的損失。

除非發生不可抗力愿意或進入解散、清算程序，普通合伙人不得退伙。

第四十五條、合伙人有下列情形之一的，經其他合伙人一致同意，可以決議將其出除名：

1、未按照本協議履行出資義務。

2、因故意或重大過失給合伙企業造成重大損失；

3、執行合伙事務時有不正當行為。

4、發生本協議約定的事由。

合伙人存在上述情形的，還應當賠償由此給其他合伙人造成的損失。

對合伙人的除名決議應當書面通知被除名人。被除名人接到除名通知后，除名生效，被除名人退伙。被除名人對除名決有異議的。可以自接到除名通知之日起30日內，根據本協議有關爭議解決的規定解決。

第四十六條、普通合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發生地合伙企業債務，承擔無限連帶責任；退貨時，合伙企業財產少于合伙企業債務的，該退伙人應當依照本協議第[二十]條的規定分擔虧損。有限合伙人退伙后。對基于退伙前的原因發生的本合伙企業債務，以其退伙時從本合伙企業中取回的財產承擔責任。

第四十七條、作為有限合伙人的自然人死亡、被依法宣告死亡或者作為有限合伙人的法人及其他組織終止時，其繼承人或者權利承受人可以依法取得該有限合伙人在本合伙企業中的資格。

合伙人向本合伙企業的其他合伙人轉讓出資份額，應當在30日內通知其他全部合伙人，并在30日內辦理工商登記手續。合伙人向本合伙企業以外的人轉讓出資份額，應當取得其他合伙人過半數通過。經合伙人同意轉讓的出資份額，在同等條件下，其他合伙人有優先購買權。

第四十八條、合伙人退伙或被除名的，由會計師事務所對該名合伙人退伙或被除名時合伙企業的凈資產進行評估。對于評估后的合伙企業的凈資產按照該名合伙人在合伙企業的出資比例予以退還。承擔資產評估工作的會計師事務所由執行合伙人選擇確定，并由執行合伙人代表代表合伙企業與其簽訂評估協議。評估費用由退伙或被除名的合伙人承擔。合伙人退貨時其在合伙企業中的尺寸份額以貨幣方式退還，但全體合伙人一致同意的除外。合伙人退伙或被除名時，對其他合伙人負有賠償責任的，其他合伙人有權在向其退還財產之前扣除相應的應賠償的款項。

第十一章：保密規定

第四十九條、本合伙企業相關的所有文件，包括但不限于合伙企業與他人簽訂的協議、合伙企業的項目投資計劃、財務會計報告等，均屬于合伙企業的機密資料。任何人不得對外公開或者基于與執行合伙企業相關事務無關的目的使用該等文件。

第五十條、除依法應當公開的信息或者根據司法程序的規定應當向有關機構提供的信息之外，任何人均不得通過正式和非正式的途徑向外披露合伙企業相關信息、合伙企業投資的項目情況等任何信息。擬公開被披露的信息在公開披露之前應予以保密，不得向他人泄露。

第十二章：爭議解決辦法

第五十一條、各合伙人履行本協議發生爭議，應通過協商或者調解解決。合伙人不愿通過協商、調解解決或者通過協商、調解不成的，按照如下規定處理：因本協議引起的或與本協議有關的任何爭議，均提請[]仲裁委員會按照該會仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對本協議各方均有約束力。

第十三章：合伙企業的解散與清算

第五十二條、合伙企業有下列情形之一的，應當終止并清算：

1、合伙期限屆滿，合伙人決定不再經營。

2、合伙協議約定的解散事由出現。

3、全體合伙人決定解散。

4、合伙人已不具備法定人數滿30天。

5、合伙協議約定的合伙目的已經實現或者無法實現。

6、依法被吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷。

7、法律、性質法規規定的其他原因。

第十四章：不可抗力

第五十三條、不可抗力

1、如果本協議任何一方因受不可抗力事件影響而未能履行其在本協議下的全部或部分義務，該義務的履行在不可抗力事件妨礙其履行期間應予中止。

2、聲稱受到不可抗力事件影響的一方應盡可能在最短時間內通過書面形式將不可抗力事件的發生通知其他合伙人，并在該不可抗力事件發生后15日內向其他合伙人提供關于此種不可抗力事件及其持續時間的適當證據及協議不能履行或者需要延期履行的書面資料。聲稱不可抗力事件導致其對本協議的履行在客觀上成為不可能或不實際的一方，有責任盡一切合理的努力消除或減輕不可抗力事件的影響。

3、不可抗力事件發生時，各合伙人應立即通過友好協商決定如何執行本協議。不可抗力事件或其影響終止或消除后，全體合伙人須立即恢復履行各自在本協議項下的各項義務。如不可抗力及其影響無法終止或消除而致使協議任何一方喪失繼續履行協議的能力，則全體合伙人可協商解除協議或暫時延遲協議的履行，且遭遇不可抗力一方無需為此承擔責任。當事人遲延履行后發生不可抗力的，不能免除責任。

4、本協議所稱“不可抗力”是指受影響一方不能合理控制的，無法預料或即使可預料到也不可避免且無法克服，并于本協議簽訂日之后出現的，使該方對本協議全部或部分的履行在客觀上成為不可能或不實際的任何事件。此等事件包括但不限于自然災害如水災、火災、旱災、臺風、地震，以及社會事件如戰爭（不論曾否宣戰）、動亂、罷工，政府行為或法律規定等。

第十五章：違約責任

第五十四條、合伙人違反本協議的，應當依法承擔違約責任。

第五十五條、執行合伙人違反本協議的規定，給其他合伙人造成損失的，應當賠償其他合伙人的損失。

第五十六條、合伙人逾期繳納其認繳的出資，每逾期1日，應當向其他合伙人支付4‰的違約金，并承擔補償義務；逾期超過180日的，其他合伙人有權將其除名。

第十六章：其他事項

第五十七條、本協議一式_____份，合伙人各持一份，并報合伙企業登記機關一份。每份具有同等法律效力。

第五十八條、本協議履行過程中，如果國家或地方頒布新的有關法律法規或修訂相關規定，本協議按照新的法律法規的規定進行修訂，如果出現沖突、爭議或者分歧，應當按照公平原則處理。

甲方：

_____年____月____日

乙方：

_____年____月____日

丙方：

_____年____月____日

? 私募基金銷售經理工作總結 ?

甲方，(委托方)A信息技術有限公司 乙方，(受托方)B基金管理有限公司

鑒于，

1、甲方需要對其現有產品、設備、技術進行開發、推廣與銷售，并推動甲方公司成功登陸全國中小企業股份轉讓系統(新三板)或中小板等其他資本市場而進行投融資。

2、乙方愿意協助甲方運作相關投融資事宜，甲方愿意委托乙方代理運作相關投融資事宜。甲乙雙方經過友好協商，依據中華人民共和國合同法、私募投資基金監督管理暫行辦法等相關法律法規之規定，并在平等、公平、自愿的基礎上就委托投融資相關事宜達成如下協議，以茲共同信守

委托事宜及方式

1、甲乙雙方同意，甲方將委托乙方以發行私募投資基金的方式對于甲方現有產品、設備、技術進行開發、推廣與銷售，并推動甲方公司成功登陸全國中小企業股份轉讓系統(新三板)或中小板等其他資本市場、其中掛牌上市方式包括直接掛牌、重組并購掛牌上市等方式，甲方委托乙方分期融資，融資總金額最高為人民幣5000萬元(大寫，￥伍仟萬元)整。

2、甲方委托乙方以發行私募投資基金的方式融資分為5期進行融資，具體的融資時間、融資額度根據甲方提供的具體用款計劃雙方再另行簽訂相關補充協議。

注明，以上發行期限與發行金額的具體實施數據按照私募基金正式發行的具體情況為標準。

雙方在本協議簽定后甲方按乙方要求將其所有乙方所需的資料提供給乙方，甲方應全力配合乙方的基金發行。

投資收益及風險分配

甲方享有對于現有產品、技術進行開發、推廣與銷售，并成功登陸全國中小企業股份轉讓系統(新三板)或中小板等其他資本市場所產生的全部收益的權利(除分配給乙方的權益外)。相應的，對于私募基金融資項目的相關經營風險均應由收益實際所有人即甲方最終承擔。

甲方同意以其公司25%股權分配給乙方或乙方指定的合伙人企業，作為乙方使用發行私募基金方式為其融資的股權份額，乙方占有股份后不參與甲方公司的具體經營，但是對于甲方公司的經營狀況(包括財務等)具有知情權和監督權。

甲方公司的私募基金發行、掛牌上市(包括借殼上市)必須要交由乙方辦理。如乙方發行私募資金未達3000萬，則甲方有權自主選擇其它公司進行私募基金發行、掛牌上市(包括借殼上市)。

乙方或乙方指定的合伙人企業為甲方的融資一旦有入賬(具體入賬時間及金額根據補充合同約定)則甲方就要配合乙方根據入賬金額按比例變更股權(按甲方25%股權融資伍仟萬(￥5000萬元)的比例)。

乙方或乙方指定的合伙人企業所持有的甲方股權會根據定增等方式由甲方回購，若甲方不予回購則乙方有權自行處理，甲方需要配合乙方簽訂投資協議以及和后期的用款計劃等協議。同時若甲方在雙方約定的時間內不能順利掛牌上市(包括直接、并購、重組的各種方式掛牌上市)，則甲方也需要對乙方或乙方指定的合伙人企業持有甲方的股權進行溢價回購，回購價格為基金投資人認購基金產品(乙方為甲方發行的私募基金產品)價格的120%(例如投資人認購了100萬元人民幣的基金產品則甲方需要向投資人支付120萬元人民幣向其回購投資人占有的甲方公司股權)，其他具體的回購等方案與數據見正式私募基金相關發行協議以及其他相關協議。甲方對甲方擁有的股權有完全處置權，乙方應積極配合。

甲方向乙方支付收益方式分為兩部分，

第一部分，甲方委托乙方通過發行私募投資基金為其融資，甲方需要根據乙方為其融資實現的金額向乙方支付實際融資總額2%的“通道費”。支付方式為，從乙方向甲方出示融資第一筆對賬單開始計算(按銀行對賬單實際到賬資金計算)，即時支付。

第二部分，甲方為乙方進行掛牌上市新三板、創業板及其他資本市場(包括借殼上市)的費用由甲方自行承擔(收費標準不得高于同業水平)。

承諾和保證

甲方保證其公司合法設立并存續，無違約經營項目。若由于甲方的原因，在委托乙方融資期間給乙方造成任何經濟損失或名譽、信譽上的任何損失時，應由甲方承擔賠償責任。在2016年05月01日之前，乙方未能完成私募基金融資第一筆款(￥1000萬)的，甲方有權終止本協議。乙方是依法注冊并在中國境內合法存續的基金管理有限責任公司，乙方保證具有簽署本合同及發行本次基金的合法主體資格。對于甲方公司的評估及盡職調查，由甲乙雙方認可的第三方公司進行，該公司最終提交的評估結果雙方均應認可。

保密條款

本協議由甲乙雙方共同商議并訂立，關于本協議的內容及相關事宜未經對方同意則雙方均不得以任何方式泄露給第三方。

不可抗力因素

(一)“不可抗力”是指本協議各方所不能控制且不可預見，或者雖可以預見，但不可避免的妨礙任何一方全部或部分履行本協議的一切事件。此種事件包括政策改變;地震、塌方、陷落、洪水、臺風等自然災害以及火災、爆炸、事故、戰爭、暴動、起義、兵變、社會動亂或動蕩、破壞活動或任何其他類似的或不同的偶發事件。

(三)遭受不可抗力的一方，應書面通知對方，并提供遭受不可抗力及其影響，并出具公證部門的證據。遭受此種不可抗力的一方還應采取一切必要措施終止或減輕此種不可抗力造成的影響。

(四)如果不可抗力發生或影響的時間連續超過三個月以上，并且妨礙任何一方履行本協議時，任何一方有權要求終止本協議項下有關各方的義務。當本協議因此被終止時，各方應公平合理地處理相互間的債權、債權關系。

爭議解決

凡因執行本協議所發生的或與本協議有關的一切爭議，應提交廣州仲裁委員會并按照該會的仲裁程序和規則進行仲裁。如不服仲裁可向廣州市人民法院提起訴訟，對雙方都有約束力。其它 本協議未盡事宜，由雙方另行協商，并簽署書面文件，補充協議與本協議具有同等法律效力。 甲乙雙方確認的傳真、電子郵件均為本協議的有效組成部分。經甲乙雙方協商同意并簽署書面文件，本協議可以變更或解除。 任何一方如變更協議載明的聯系方式和通訊地址，應以書面形式通知。本協議一式肆份(中文正本)，甲乙雙方各執貳份，均為正本，自雙方有權的代表簽字、蓋章之日起生效。

甲方，

乙方，

___ 年 ___ 月 ___ 日

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2022成都私募基金公司轉讓協議正文內容

甲方：________________(轉讓方)

地址：________________

法定代表人：________________

聯系電話：________________

乙方：________________(受讓方)

地址：________________

法定代表人：________________

聯系電話：________________

鑒于：________控投資管理(北京)有限責任公司(以下簡稱“基金管理人”)擬于________年________月________日發行“________二號私募基金”(具體名稱以產品備案證書為準)(以下簡稱“基金”)，基金總規模。甲方與乙方于年月日簽訂《基金份額代持協議》，約定由甲方代乙方持有基金份額________萬份，經甲方、乙方協商一致，雙方就該《基金合同》項下基金份額及相關權利和義務的轉讓，達成協議如下：

1、甲方作為原《基金合同》項下的受益人的全權代理人，轉讓《基金合同》項下全部基金份額及對應的權利和義務([]份基金份額)(以下簡稱“轉讓標的”)予乙方，乙方同意接受該等轉讓。

2、甲方應自本協議簽署之日起的7個工作日內將相關法律文件原件(包括但不限于各《基金合同》、《基金合同》之補充協議等)交付乙方。

3、甲方的保證：

(1)甲方保證，甲方是合格的私募基金投資人，具有認購私募基金份額的權利能力和行為能力。

(2)甲方保證，簽署、履行本協議不會違反對其適用的任何法律、法規或司法解釋、公司章程或其他組織性文件，符合相關法律法規有關基金份額及對應權利義務轉讓的規定。

4、乙方的保證：

(1)乙方保證，因受讓《基金合同》項下受益人的權利、義務所支付的對價是乙方的合法財產。

(2)乙方保證，其簽署本協議不會損害其債權人的權益。

(3)乙方保證其簽署和履行本協議不會違反對其適用的任何法律、法規及司法解釋、公司章程或其他組織性文件，也未違反對其或其財產有約束力的任何合同、協議、承諾及安排。

(4)乙方保證其本身符合相關法律法規規定的合格投資者條件。

(5)乙方保證，自本協議簽字之日起，不就其在本協議項下的權利義務(包括但不限于在本協議簽字日之前收取轉讓標的對應基金收益的權利)以任何理由以任何形式向受托方提出任何主張或要求。

6、乙方確認，在簽署本協議前，已詳細閱讀基金的相關文件及其他相關資料,已對基金可能存在的風險及持有基金份額后的所有權利、義務有了充分、全面的了解。

7、乙方通過受讓《基金合同》項下受益人的權利、義務加入基金。

8、乙方應就受讓本協議第1條約定之轉讓標的向甲方支付轉讓價款人民幣(大寫)，元人民幣(小寫)。乙方應當在本協議簽署之日起日內付清全部轉讓價款，支付至甲方指定的如下賬戶：

賬戶名稱：

開戶銀行：

銀行賬號：

9、轉讓本協議第1條約定之轉讓標的，應當向基金管理人繳納基金份額及對應權利義務轉讓手續費元，由承擔。

10、甲方和乙方確認：基金管理人在本協議簽字之日起，分配的基金收益均歸乙方所有，原《基金合同》項下的基金份額持有人無權

對該等財產主張任何權利或要求。本協議簽字之日以前分配的基金收益歸原《基金合同》項下的基金份額受益人所有。

11、本協議經雙方簽字后生效。

12、凡因本協議引起的或與本協議有關的任何爭議，雙方均應協商解決。協商不成，任何一方均應提交北京仲裁委員會，按照申請仲裁時該會現行有效的仲裁規則在________進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。

13、本協議壹式肆份，甲方乙方各執壹份，基金管理人備案貳份，具有同等法律效力。

甲方：________________(簽字)

乙方：________________(簽字)

簽署日期：________年________月________日

簽署地點：________________

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甲方：有限公司

乙方：身份證號：

甲乙雙方要根據《勞動法》有關規定，在平等自愿、協商一致的基礎上簽訂本范本書。

二、職責范圍：前臺桌面、會議室、經理室、綜合辦公區、會計室及陳列的辦公設施。

三、工作職責：

1、服從工作安排，完成在指定時間內的一切工作任務。

2、保證責任范圍內的清潔、干凈、無塵土。

3、如遇特殊情況不能到崗需提前請假通知甲方，誤時時間扣除當日工資或則日補班。4、在做經理室工作時，不得擅自動用經理的物品、不得翻閱。5、損壞的物品，按原價賠償，從工資內扣除。四、工作時間：

每日工作_個小時，雙休。工作時間為：

五、薪資：每日25日發薪。國家規定最低每小時_元。本公司支付每小時_元。六、保險福利待遇：乙方自行購買社會保險，乙方在為甲方工作期間發生的醫療費用等均由乙方自己承擔。七、勞動保護和勞動條件：

甲方提供乙方勞動所用工具和勞動保護工具，乙方為甲方提供勞動。在工作期間盡職盡責。

八、解除范本：

甲乙雙方需解除本范本，提前兩天通知對方。

本范本一式兩份，雙方各執一份，分別簽字、蓋章后生效。

甲方（簽字）：

年月日

乙方（簽字）：

年月日

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第八條、合伙目的：從事投資事業，為合伙人創造滿意的投資回報。

第九條、合伙經營范圍：受托管理私募股權投資基金，從事投融資管理及相關咨詢服務。

第十條、合伙期限為xx年，上述期限自合伙企業的營業執照簽發之日起計算。全體合伙人一致同意后，可以延長或縮短上述合伙期限。

第四章：合伙人的姓名或名稱及其住所、合伙人的性質和承擔責任的形式

第十一條、本合伙企業的合伙人共xx人，其中普通合伙人為xx人，有限合伙人為xx人。除本協議另有規定外，未經全體合伙人一致同意，不得增加或減少普通合伙人的數量。各合伙人名稱及住所等基本情況如下：

普通合伙人

xx投資管理有限公司

住所：

證件名稱：

證件號碼：

有限合伙人

1、各合伙人身份證信息：

2、各合伙人身份證信息：

3、各合伙人身份證信息：

第十二條、普通合伙人對合伙企業債務承擔無限連帶責任；有限合伙人對合伙企業的責任以其認繳的出資額為限。

第十三條、經全體合伙人一致同意，普通合伙人可以轉變為有限合伙人，或者有限合伙人可以轉變為普通合伙人，但須保證合伙企業至少有一名普通合伙人。

有限合伙人轉變為普通合伙人的，對其作為有限合伙人期間合伙企業發生的債務承擔無限連帶責任。普通合伙人轉變為有限合伙人的，對其作為普通合伙人期間合伙企業發生地債務承擔無限連帶責任。

第五章：合伙人的出資方式、數額和繳付期限

第十四條、本合伙企業總出資額為人民幣xx億元。

第十五條、合伙人的出資方式、數額和繳付期限：

1、普通合伙人的出資情況

合伙人姓名：

出資方式：

認繳出資額首期出資占全部認繳額的比例：

2、有限合伙人的出資情況

合伙人姓名：

出資方式：

認繳出資額首期出資占全部認繳額的比例：

第十六條、作為合伙企業之資本，合伙協議簽字之日起xx個工作日內，各合伙人應向合伙企業繳納其認繳出資的xx%，即為首期出資。

第十七條、后期出資按照資產管理公司指令撥付，所有出資應自合伙協議簽訂之日起xx個月內全部付清。如果合伙人不能按規定繳納首期出資，則該合伙人應賠償其他合伙人因合伙企業不能設立之損失，損失包括但不限于合伙企業開辦費用及按一年期銀行貸款利率計算的其他合伙人已出資資金成本；如果合伙人不能按時繳納后期出資，則履行出資義務的其他合伙人有權以該投資人前期實際出資額的xx%最為投資股本，重新計算合作各方之間的出資比例。

第六章：利潤分配、虧損分擔方式

第十八條、合伙企業的利潤，有合伙人按如下方式分配：

1、對于合伙企業取得的項目投資收益，普通合伙人將獲得收益分成，比例為合伙企業投資收益總額的xx%。合伙企業投資收益總額中普通合伙人受益分成之外的部分，由所有合伙人根據實繳出資額按比例分享。

2、計提辦法：合伙企業的平均年收益率為達到xx%時，所有合伙人按權益比例分配受益；合伙企業年平均收益率達到并超過xx%（含）時，普通合伙人方可按以下現金流分配順序中確定標準提取受益分成?，F金流分配順序：本合伙企業自設立之日起xx年后不再進行循環投資，資本回收賬戶的現金按下列順序分配：

（1）有限合伙人按原始出資額取回出資。

（2）普通合伙人按出資額取回出資。

（3）有限合伙人按原始出資額取回xx%/年的門檻受益。

（4）普通合伙人按原始出資額取回xx%/年的門檻受益。

（5）本合伙企業收益率超過了xx%/年時，普通合伙人可以按照基金總收益的xx%提取收益分成，剩余xx%的收益由所有合伙人按照權益比例分配。

3、分配時間：本合伙企業對每年度（本合伙企業的營業執照簽發之日起的一年時間為一個年度，以下同）已實現并收回的利潤全部進行分配，每年度分配一次利潤；如果代表三分之二以上表決權的合伙人表決通過后，可以在其他時間進行分配。

4、合伙人違反本協議的約定未按期繳納出資的，合伙企業在向其分配利潤和投資成本時，有權扣除其逾期交付的出資、違約金等費用。如果其應分配的利潤和投資成本不足以不足上述款項的，應當補繳出資并補交上述費用。

第十九條、合伙企業費用

合伙企業應直接承擔的費用包括與合伙企業之設立、運營、終止、解散、清算等相關的下列費用：

1、支付給資產管理公司的管理費用。

2、開辦費。

3、合伙人會議費用。

4、托管機構發生的托管費。

5、合伙企業年度審計所發生的審計費。

6、必要的媒體費用。

7、合伙企業自身發生地與投資業務及投資項目無關的其他律師費和咨詢費等。

合伙企業費用由合伙企業支付，并在所有合伙人之間根據其實繳出資額按比例分配。

作為資產管理公司對合伙企業提供管理及其他服務的對價，各方同意合伙企業在其存續期間應按下列規定相資產管理公司支付管理費。

投資期間按照合伙企業承諾總出資額的2%收取年度管理費用，培育期和回收期內按投資項目尚未退出下灌木的投資成本的2%收取年管理費；如果回收期延遲xx年，則管理費按投資項目尚未退出的投資成本的xx%收取年管理費。

管理費每半年收取一次，首次管理費的支付，由本合伙企業與設立后的xx個工作日內支付給資產管理公司；后期的支付時間是在上次支付日后延xx個月的前xx個工作日之內。

第二十條、本合伙企業發生虧損時的債務承擔：

1、普通合伙人歲合伙企業的債務承擔無限連帶責任。

2、有限合伙人對合伙企業的債務以其認繳的出資額為限承擔責任。

3、合伙財產不足以清償債務時，債權人可以要求普通合伙人以其所有的全部財產清償。

第二十一條、有限合伙人的自身財產不足以清償其與合伙企業無關的債務的，該合伙人可以以其從合伙企業中分取得收益用于清償；債權人也可以依法請求人民法院強制執行該合伙人在合伙企業中的財產份額用于清償。

人民法院強制執行有限合伙人的財產份額時，應當通知全體合伙人。在同等條件下，其他合伙人有優先的購買權。

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第一條

第二條

第三條

第四條

第五條

第六條 公平交易與利益沖突防范管理辦法

為加強公司投資管理，保障投資人利益，避免利益沖突、防范利益輸送，保證交易公平，特制定本辦法。

公司應當以公平交易為原則，公平對待不同產品、不同客戶，建立和完善公平的交易分配制度，確保資產管理業務不同客戶和產品享有公平的交易執行機會。

公司同一投資經理管理的同一類型的產品，在大類資產的配置比例、投資標的的選取、投資策略的執行方面盡可能保持一致。

公司應當執行公平交易制度，禁止以下行為:

（一）禁止使用客戶委托資產進行不必要的證券交易。

（二）禁止各種形式的操縱證券價格、進行利益輸送、內幕交易、不正當關聯交易及其他違反公平交易規定的行為。

（三）資產管理不同的賬戶之間不得發生交易，有充分證據證明已依法實現有效隔離的除外

（四）資產管理業務在進行投資時，不得投資于禁止庫中的證券。

（五）資產管理業務資金賬戶、證券賬戶開設由公司相關部門或外部托管機構進行，投資部門不得自行開設資金賬戶及證券賬戶。

（六）前臺、后臺應嚴格分離，前臺交易人員不得參與交易的正式確認、對賬、估值、交易結算和款項收付等環節。

（七）資產管理業務相關的知情人員對投資信息有保密業務，不得以任何方式向非授權人員透露資產管理業務的投資信息。

公司及員工與客戶之間發生利益沖突時，應當遵循客戶利益優先的原則。

公司員工行為規范：

（一）公司員工應認真學習并嚴格遵循法律法規及公司相關規章制度、遵守職業道德和行為規范，勤勉盡責、廉潔自律、誠實信用、不謀私利，維護公司和客戶的合法利益。

（二）公司員工應與公司簽訂保密協議、保密條款或相關承諾書，對知悉的敏感信息負有保密義務，在任職期間和離職后不得將其知悉的敏感信息泄露給公司其他員工或任何第三方。

（三）公司對員工證券投資行為進行備案管理。

第七條 公司進行的套利投資交易由于其本身的特殊性，不適用本辦法關于反向交易、關聯交易等限制性規定。

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▼目錄▼

★銷售部門經理工作總結★

★汽車銷售經理工作總結★

★醫藥銷售經理工作總結★

★業務銷售經理工作總結★

★房產銷售經理工作總結★

在繁忙的工作中不知不覺又迎來了新的一年，回顧這一年的工作歷程，作為_企業的一員，我們深深感到_企業之蓬勃發展的熱氣，某人之拼搏的精神。

看似簡單的工作，更需要細心與耐心。在我的整個工作中，提供各類銷售資料，平凡單調的工作成為了銷售助理的奠基石。通過管理這些資料，讓我從生疏到熟悉，進一步了解公司的房地產項目及相關客戶等工作內容。剛開始由于對房地產知識掌握的不熟悉，常常在接聽客戶電話時，讓我措手不及，銷售部是對外的形象窗口，我們回答客戶的每一個問題，都跟公司的利益息息相關，每說一句話都要為公司負責，為樹立良好的公司形象做鋪墊。在此方面，我深感經驗不足，部門領導和同事都向我伸出了援助之手，給了我很多好的建議和幫助，及時化解了一個個問題。每接待一次客戶后，還要善于總結經驗和失誤，避免同一類差錯的再次出現，確保在下次工作中有新的提高。隨著工作的深入，現已開始接觸銷售部管理的客戶工作，電話拜訪、催款是一門語言藝術，這不僅需要好的表達方式，還需有一定的經驗。俗話說：“客戶是上帝”，招待好來訪的客戶是我義不容辭的義務，在客戶心理樹立好公司形象。

就總體的工作感受來說，我覺得這里的工作環境是比較令我滿意的。第一是領導的關愛以及工作條件在不斷改善給了我工作的動力;第二是同事間的友情關懷以及協作互助給了我工作的舒暢感和踏實感。

剛到房產時，我對房地產方面的知識不是很精通，對于新環境、新事物比較陌生。在公司領導的幫助下，我很快了解到公司的性質及房地產市場。作為銷售部中的一員，我深深感覺到自己身肩重任。作為企業的門面，企業的窗口，自己的一言一行也同時代表了一個企業的形象。所以更要提高自身的素質，高標準的要求自己。在高素質的基礎上更要加強自己的專業知識和專業技能。此外，還要廣泛了解整個房地產市場的動態，走在市場的前沿。經過這段時間的磨練，我已成為一名合格的銷售人員，并且努力做好自己的本職工作。

我是銷售部門的一名經理，剛到房產時，我對房地產方面的知識不是很精通，對于新環境、新事物比較某很快了解到公司的性質及其房地產市場。作為銷售部中的一員，深深覺到自己身肩重任。作為企業的門面，企業的窗口，自己的一言一行也同時代表了一個企業的形象。所以更要提高自身的素質，高標準的要求自己。在高素質的基礎上更要加強自己的專業知識和專業技能。此外，還要廣泛了解整個房地產市場的動態，走在市場的前沿。經過這段時間的磨練，_同志已成為一名合格的銷售人員，并且努力做好自己的本職工作。

房地產市場的起伏動蕩，公司于20_年與_公司進行合資，共同完成銷售工作。在這段時間，_積極配合某公司的員工，以銷售為目的，在公司領導的指導下，完成經營價格的制定，在春節前策劃完成了廣告宣傳，為_月份的銷售奠定了基礎。最后以某個月完成合同額_萬元的好成績而告終。經過這次企業的洗禮，某同志從中得到了不少專業知識，使自己各方面都所有提高。

在此期間主要是針對房屋的銷售。經過之前銷售部對房屋執行內部認購等手段的鋪墊制造出某火爆場面。在銷售部，某同志擔任銷售內業及會計兩種職務。面對工作量的增加以及銷售工作的系統化和正規化，工作顯得繁重和其中。在開盤之際，該同志基本上每天都要加班加點完成工作。經過一個多月時間的熟悉和了解，立刻進入角色并且嫻熟的完成了自己的本職工作。由于房款數額巨大，在收款的過程中該同志做到謹慎認真，現已收取了上千萬的房款，每一筆帳目都相得益彰，無一差錯。此外在此銷售過程中每月的工作總結和每周例會，該同志不斷總結自己的工作經驗，及時找出弊端并及早改善。銷售部在短短的三個月的時間將二期房屋全部清盤，而且一期余房也一并售罄，這其中與某同志和其他銷售部成員的努力是分不開的。

雖然壓力比較大，但在我們這樣優秀團隊的努力下，在新的一年中一定會有新的突破，新的氣象，一定能夠在日益激烈的市場競爭中，占有一席之地。

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一年時間迅速就過去了，做了一年的汽車的銷售經理，也是體驗到銷售這行有多難做。如今進入年終總結的時候，我也來講我本年度的工作做個簡單的總結。

一、員工管理工作

本年度，我作為整個汽車行業的銷售經理，對自己的銷售員工，我是很嚴格的進行管理的，在員工的行為上，我是嚴格制止在工作期間睡覺打瞌睡的行為，還有上班絕對不能遲到，否則處罰很重。一年內，全部銷售員在這樣的管理下，開始還會有那么幾個不服從管理和規定的，到后面全部都按照規定做事，認真的上班，認真做著銷售。上班是再也不敢去打岔插諢了，都盡個人的努力遵守各項工作規定，把汽車銷售做好。

二、策劃好每場汽車銷售會

這一年，我們車行舉辦了_場銷售會，全部皆有我進行策劃，我接下這個工作，就在助理的幫助下調查市場，進行汽車銷售市場分析，把每場銷售會都策劃好，讓我們的汽車能夠被客戶選中，為我們汽車的大賣做很多的準備。每一場銷售會我都會極盡努力，讓我們的汽車在會場里售賣，因此我們今年的收入比往年的收入要高出_%，這是一大進步。當然今年能夠把這幾場銷售會辦好，也是我吸取往年的教訓和經驗，在做出不少的改變之后才有今日的成績。

三、現有缺點

雖然自己已經坐上銷售經理這個位置，但是自身的學習力度還不夠，對于整個汽車銷售市場還是不夠了解。雖然這一年中的工作并沒有出現差錯，并且還獲得較好的成績，但是我知道自身能力方面還是要去提升的。比如在與客戶進行交涉時，我與客戶之間的溝通還有欠缺。另外與員工之間的聯系也不夠密切，雖然他們都服從我的管理，但是在工作上不能很好的合作，這也是一個要解決的問題。身為經理，是所有銷售人員的上級，我必須要做好表率，才能服眾，也才能讓我我們的汽車銷售業績再度得到提高。

隨著舊年的過去，也預示著我將面臨新年新的工作，我就一定要把過去的不足改正，并且帶領好整個銷售部門銷售好汽車，讓我們的汽車受到更多人的喜歡，服務好前來看車的客戶，給予優質的銷售服務。明年的我會更好，我們這個團隊也會有進一步的發展的。

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在各位領導的正確指導下，我公司20_年的工作達到了各項指標，現在就各項工作做一個總結。

一、目前的醫藥形勢

1、現時藥價不斷下降、下調，沒有多在利潤，空間越來越小、客戶難以操作。

2、在各地的投標報價中，由于醫藥經驗上不足，導致落標的情況時常發生，在這點上，我公司做深刻的檢討，經常參加各種醫藥會議，學習一些醫藥知識，在投標報價時做足各種工課，提高自已的報價水平，來確保順利完成。

3、在電話招商方面，一些談判技巧也需著重加強，只要我們用心去觀察和發掘，話題的切入點是很容易找到，爭取每個電話招商過程都能夠流暢順利，必竟在沒有中標的情況下，電話招商是主要的銷售模式，公司的形象也是在電話中被客戶所了解，所以在這方面也要提高，給客戶一個好的印象。

二、所負責相關地區的總體情況

隨著中國醫藥市場的大力整頓逐漸加強，醫藥招商面對國家藥品監管力度逐漸增強，藥品醫院配送模式及藥品價格管理的進一步控制，許多限制性藥品銷售的政策落實到位，有的客戶拿貨在當地銷售，但銷量不大，據了解，今年當地的政策是，凡屬掛網限價品種，只要所報的價在所限價錢之內都可入圍，這樣一來，大部份的市場已被之前做開的產品所占據，再加上每家醫院，每個品種只能進兩個規格(一品兩規)，所以目前能操作的市場也不是很大，可以操作的空間是小之又小。

我公司所負責的地區中標產品的銷售情況也不盡人意，真正客戶能操作的品種不多，分析主要原因有幾點：

1、當地的市場需求決定產品的總體銷量。

2、藥品的利潤空間不夠，導致客戶在銷售上沒有了極積性。

3、公司中標品種不是該客戶的銷售專長。

由于以上情況，我公司選擇了新的銷售方式，選擇好的產品做全國總代理，及銷售各種常用藥品。

三、工作計劃

我公司作為_人生所生產的新復方大青葉片的全國總代理，不斷開拓新的銷售市場。其次，我公司所銷售的大黃碳酸氫鈉片、碳酸氫鈉片、藿香正氣水、小柴胡顆粒、復方瓜子金顆粒、速效救心丸、急支糖漿等產品，也不斷開拓新的銷售領域。

在新的一年里，我公司本著“求實、求真、做大、做強”的理念，確立公司新的發展目標，采用現代營銷方式，強化市場導向，力推終端操作，與各家生產企業建立良好的合作關系，與新老客戶不斷接洽，互惠互利，實現雙贏。

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時光如天上流星一閃即過，我希望自己能抓住這一短暫的一剎那。不知不覺中已來_醫藥公司一年了，回顧這段時間的工作，我作如下總結。

一、加強學習，不斷提高思想業務素質

“學海無涯，學無止境”，只有不斷充電，才能維持業務發展。所以，一直以來我都積極學習。一年來公司組織了有關電腦的培訓和醫藥知識理論及各類學習講座，我都認真參加。通過學習知識讓自己樹立先進的工作理念，也明確了今后工作努力的方向。隨著社會的發展，知識的更新，也催促著我不斷學習。通過這些學習活動，不斷充實了自己、豐富了自己的知識和見識、為自己更好的工作實踐作好了預備。

二、求實創新，認真開展藥品招商工作

_工作是招商部的首要任務工作。2021年的招商工作雖無突飛猛進的發展，但我們還是在現實中謀得小小的創新。我們公司的代理商比較零散，大部分是做終端銷售的客戶，這樣治理起來也很麻煩，價格也會很亂，影響到業務經理的銷售，因此我們就將部分散戶轉給當地的業務經理來治理，相應的減少了很多浪費和不足;選擇部分產品讓業務經理在當地進行招商，業務經理對代理商的情況很了解，既可以招到滿足的代理商，又可以更廣泛的擴展招商工作，提高公司的總體銷量。

三、任勞任怨，完成公司交給的工作

本年度招商工作雖沒有較大的起伏，但是其中之工作也是很為煩瑣，其中包括了客戶資料的郵寄，客戶售前售后的電話回訪，代理商的調研，以及客戶日常的瑣事，如查貨、傳真資料、市場銷售協調工作等等一系列的工作，都需要工作人員認真的`完成。對于公司交待下來的每一項任務，我都以我最大的熱情把它完成好，基本上能夠做到“任勞任怨、優質高效”。

四、加強反思，及時總結工作得失

反思本年來的工作，在喜看成績的同時，也在思量著自己在工作中的不足。不足有以下幾點

1、對于藥品招商工作的學習還不夠深入，在招商的實踐中思考得還不夠多，不能及時將一些藥品招商想法和問題記錄下來，進行反思。

2、藥品招商工作方面本年加大了招商工作學習的力度，認真研讀了一些有關藥品招商方面的理論書籍，但在工作實踐中的應用還不到位，研究做得不夠細和實，沒達到自己心中的目標。

3、招商工作中沒有自己的理念，今后還要努力找出一些藥品招商的路子，為開創公司藥品招商的新天地做出微薄之力。

4、工作觀念陳舊，沒有先進的工作思想，對工作的積極性不高，達不到百分百的投入，融入不到緊張無松弛的工作中。

總結2021年，總體工作有所提高，其他的有些工作也有待于精益求精，以后工作應更加兢兢業業，完滿的完成公司交給的任務。

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作為房產銷售的經理，我也是帶領著我們部門去做好銷售的工作，去得到成長，雖然今年的銷售環境并不是那么的好，但是我們也是去想辦法去找到方法來做好銷售的工作，一年下來，也是取得了不錯的成績。在此我也是就自己銷售以及管理方面的工作來總結下。

過去的一年，由于受到疫情的影響，其實很多的工作都是不太好開展，但是我們也是利用好線上的方式，去讓客戶了解我們的房產，清楚我們的一個情況，對于不明白的也是積極的去和客戶溝通，雖然無法去看房，但是我們也是利用視頻以及溝通的技巧去找到了一批有意向的客戶，而等到疫情得到緩解，可以看房之后，也是積極的去維護這些潛在客戶，去讓他們了解我們的房子，以及的按照公司的要求去做好促銷以及一些優惠措施來讓工作能更好的開展下去。一年下來，銷售的任務雖然和之前制定的計劃有差距，但是也是清楚這個環境我們無法去改變，只能盡力的去做好自己，而同事們也是積極的來配合，大家一起團結，一起來把銷售做好，也是有了一個不錯的成績。

作為經理，我也是去了解同事們的一個工作上有的困難，會去幫忙解決，同時也是多和他們交流，去探討銷售的一個技巧，同時也是在這溝通之中更加的了解他們，更好的來把管理給做好，我清楚做好銷售，那么我作為經理也是要以身作則，同時也是要帶領大家一起去成長才行的，工作不是我一個人可以去完成的，而是需要大家一起來努力才行的，而一年下來也是組織了多次的一個培訓，大家都是有了很多進步，更好來完成工作，而自己除了做好工作也是會去多學，多去了解管理的一些方面，會多和同行來了解，自己的成長也是能更好的來帶領部門一起去把任務完成，去讓自己能有更多可以做好管理的經驗，很是感激公司也是給予了我們很多的支持，我也是去珍惜，去做好該做的事情。

一年的房產銷售也是告一段落，對于來年工作，自己也是有了一個計劃會帶著同事們去繼續的做好銷售，來爭取到更多的客戶，我也是相信來年的環境會好更多，也是給予了我們更多可以去把房產銷售做好的機會，也是要去完成，要去提升不斷優化工作的方法來為客戶而服務。

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? 私募基金銷售經理工作總結 ?

作為一名投資基金經理，我工作了近五年，從事了許多有意義的項目和任務。我要總結的是我在這個職位上的經驗和教訓。

作為一名投資基金經理，我的主要責任是為客戶尋找和管理投資機會，以實現他們的財務目標。這意味著我需要通過研究和分析市場趨勢來找到最佳的投資機會。在這個過程中，我會精確獲取和分析各種數據，包括公司財務指標、行業趨勢、競爭對手情況等。我也會與其他投資專業人士進行合作和交流，以獲取盡可能全面的信息。

我要負責決策和管理投資組合。這包括選擇投資產品，分散資產風險，進行投資組合回報分析等。我必須在投資風險和回報之間找到平衡，并根據客戶的偏好制定相應的投資策略。同時，我還需要密切監控市場變化和客戶投資組合的表現，及時調整投資策略，以確保達到客戶的財務目標。

在我工作的過程中，我學到了很多重要的經驗教訓。我明白了市場是波動的，投資是有風險的。因此，我需要有耐心和長期的眼光，不被短期的波動所干擾。我明白了風險管理的重要性。我需要積極采取措施降低投資風險，例如分散投資、減少杠桿資本等。還有，我也意識到了投資決策需要基于充分的研究和分析，而不是憑直覺或情感。

在我工作的這幾年里，我還學到了很多與人合作的技巧。作為一個投資基金經理，我需要與許多不同的人合作，例如客戶、研究人員、交易員等。因此，我必須善于溝通和協調。我發現通過與他人分享自己的觀點和想法，能夠獲得更多的反饋和洞察。同時，我也要能夠聽取他人的建議，吸收他們的專業知識和經驗。

小編認為，作為一名投資基金經理，我的工作是尋找和管理投資機會，以實現客戶的財務目標。在這個過程中，我需要運用我的研究和分析能力，做出明智和理性的投資決策。我還需要具備良好的風險管理能力和團隊合作技巧。通過這幾年的實踐，我能夠更好地理解和適應不同的市場環境和客戶需求。我相信我在未來的工作中會繼續努力進步，為客戶帶來更好的投資回報。

? 私募基金銷售經理工作總結 ?

私募管理人如何自行募集私募基金

經常會接到管理人的很多咨詢：募集過程中需要投資者提供哪些資料？哪些資料需要進行留存？什么情況下需要進行雙錄？如何雙錄？投資者適當性匹配如何操作……等等。今天，君華匯幫大家歸納總結了下私募管理人如何自行募集私募基金。關注微信，君華匯，后臺留言可獲取更多私募基金募集資料。

募集方式及機構主體

私募投資基金募集有兩種方式 私募基金管理人自行募集；

私募基金管理人委托基金銷售機構募集。基金銷售機構需滿足三個條件 在中國證監會注冊； 取得基金銷售業務資格； 成為中國基金業協會會員。

募集流程

一、特定對象確定 宣傳內容

私募基金管理人僅可以通過合法途徑公開宣傳：私募基金管理人的品牌、發展戰略、投資策略、管理團隊、高管信息以及由中國基金業協會公示的已備案私募基金的基本信息，并對以上信息的真實性、準確性、完整性負責。履行方式

1、非互聯網媒介宣傳推介私募基金

（1）確定方式：采取問卷調查等方式確定特定對象，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾其符合合格投資者標準；

（2）有效期：評估結果的有效期不超過3年，逾期需要再推介需重新評估；同一私募基金的投資者持有時間超過3年的無需重新評估。

2、互聯網媒介宣傳推介私募基金

（1）推介渠道：通過官方網站、微信朋友圈、報告會、電話、短信、電子郵箱等；

（2）確定方式：設置在線特定對象確定程序，投資者應承諾其符合合格投資者標準。

二、投資者適當性匹配 風險評級

在確定特定對象的基礎上，私募基金管理人應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級。風險匹配

根據私募基金的風險類型和評級結果，向投資者推介與其風險識別能力和風險承擔能力相匹配的私募基金。

若普通投資者主動要求購買與之風險承受能力不匹配的基金產品或者服務的，則需要向基金募集機構提出申請，明確表示要求購買具體的、高于其風險承受能力的基金產品或者服務，且同時聲明“基金募集機構及工作人在基金銷售過程中沒有向其主動推介該產品或服務”。

三、私募基金宣傳推介

推介原則

私募基金推介材料應由私募基金管理人制作并使用，同時應對其內容的真實性、完整性、準確性負責。禁止推介行為

募集機構及其從業人員推介私募基金時，禁止有以下行為： 1.公開推介或者變相公開推介；

2.推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

3.以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預期收益”、“預計收益”、“預測投資業績”等相關內容；

4.夸大或者片面推介基金，違規使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險”、“避險”、“有保障”、“高收益”、“無風險”等可能誤導投資人進行風險判斷的措辭； 5.使用“欲購從速”、“申購良機”等片面強調集中營銷時間限制的措辭； 6.推介或片面節選少于6個月的過往整體業績或過往基金產品業績； 7.登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

8.采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數據來源和方法進行業績比較，任意使用“業績最佳”、“規模最大”等相關措辭； 9.惡意貶低同行；

10.允許非本機構雇傭的人員進行私募基金推介； 11.推介非本機構設立或負責募集的私募基金；

12.法律、行政法規、中國證監會和中國基金業協會禁止的其他行為。禁止推介渠道

募集機構不得通過下列媒介渠道推介私募基金： 1.公開出版資料；

2.面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真； 3.海報、戶外廣告；

4.電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體； 5.公共、門戶網站鏈接廣告、博客等；

6.未設置特定對象確定程序的募集機構官方網站、微信朋友圈等互聯網媒介； 7.未設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會；

8.未設置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；

9.法律、行政法規、中國證監會規定和中國基金業協會自律規則禁止的其他行為。

四、基金風險揭示

推介材料中

私募基金管理人應在私募基金推介材料中采取合理的方式揭示基金風險，風險提示環節尤為重要，要求相關內容清晰、醒目，并以合理方式提請投資者注意，讓投資者在充分了解基金風險的情況下作出投資與否的決定。風險揭示書

在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說明有關法律法規，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利，重點揭示私募基金風險，并與投資者簽署風險揭示書。

五、合格投資者確認

提供文件

在完成私募基金風險揭示后，募集機構應當要求投資者提供必要的資產證明文件或收入證明。審查資格

募集機構應合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標準，依法履行反洗錢義務，并確保單只私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業法》等法律規定的特定數量。穿透核查

以合伙企業、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數。

六、簽署基金合同

各方應當在完成合格投資者確認程序后簽署私募基金合同，但在簽署基金合同前基金管理人應充分向投資者說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利。

七、投資冷靜期

設置要求

基金合同應當約定給投資者設置不少于二十四小時的投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內不得主動聯系投資者。起算時間

冷靜期的起算時間點因基金類型不同而不同。

八、回訪確認

投資回訪

募集機構應當在投資冷靜期滿后，指令本機構從事基金銷售推介業務以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪?；卦L要求

回訪過程不得出現誘導性陳述。募集機構在投資冷靜期內進行的回訪確認無效。

? 私募基金銷售經理工作總結 ?

委托人，________________

注冊地址，________________

執行事務合伙人，________________

資金監管人，________________

注冊住址，________________

法定代表人，________________

本協議項下的資金監管人于________年________月________日經批準在成立，持有合法、有效的營業執照，并持有中國銀行業監督管理委員會頒發的中華人民共和國金融許可證，是我國的商業銀行金融機構，具有承擔完全民事責任的能力。雙方書面授權簽字代表獲準在本協議上簽字、蓋章。

第二章 協議的目的

為了建立規范的私募股權投資資金使用監督機制和高效的資金運作機制，委托人決定將其資金委托給監管人 銀行進行監管。

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為明確委托人、銀行在資金監管相關事宜中的權利、義務及職責，保護委托人、監管人雙方的合法權益，委托人和監管人本著平等自愿、誠實信用的原則，經協商一致，訂立本資金監管協議，并按本協議享有權利，承擔義務。

依據相關法律、法規，委托人對其資金有完全自由的處分權，保管人無權干涉。因此，對于違反本協議約定或未通過監管人進行的委托人的資產移轉和變動，監管人無過錯的，無須承擔由此引起的委托人資金損失和其他相關法律責任。監管人有過錯的，應承擔相應的賠償責任和其他相關法律責任。

第三章定義與解釋

在本協議中除非文義另有明確說明，下列詞語具有以下含義，

有限合伙企業，指依據中華人民共和國合伙企業法及其他相關法律、法規設立的 有限合伙企業。

委托人，________________。

保管人，________________。

有限合伙企業資金/委托人資金，指合伙人資金接收專用賬戶中所收到的普通合伙人和有限合伙人繳納的合伙企業現金出資及其投資所產生的現金收益。有限合伙人資金接收專用賬戶，指 有限合伙企業在 銀行______支行開立的，專門用于接收合伙人繳納的 有限合伙企業現金出資的銀行賬戶，賬號為 。

有限合伙企業資金專用賬戶，指監管人以有限合伙企業的名義在監管人的位于 的營業機構開立的銀行賬戶，戶名為。有限合伙企業的一切貨幣收支活動，包括收取合伙人資金接收專用賬戶內的合伙人現金出資、支付有限合伙企業投資支出、收取合伙企業投資收益及投資變現收入、支付有限合伙企業分配資金及有限合伙企業費用，均必須通過該賬戶進行。

有限合伙企業費用，指根據本協議第九章確定的、由有限合伙企業所需承擔的管理費、監管費及其他應支付的費用。

普通合伙人，指合伙企業中對合伙企業債務承擔無限連帶責任的合伙人。

有限合伙人，指合伙企業中以其認繳的出資額為限對合伙企業債務承擔責任的合伙人。

有限合伙企業執行事務合伙人，指 有限合伙企業委托授權代表其對外執行有限合伙企業事務的人員。

有限合伙企業投資決策委員會，指有限合伙企業中負責該有限合伙企業投資決策的機構;本協議簽訂后10日內，委托人應將投資決策委員會的全體或員名單及其簽名印鑒交付給監管人;投資決策委員會的成員變化，委托人應在10日內書面通知保管人。

有限合伙企業成立日，________________。

有限合伙企業存續期，________年。

監管年度，指自有限合伙企業實際交付資金之日起有限合伙企業存續期內的各個年度。

我國、中國，均指中華人民共和國。

元，指人民幣________________元。

日，指工作日。

第四章監管人對合伙企業、資產管理人的業務監督、核查

根據本協議約定的監管職責范圍，監管人對有限合伙企業進行監督和核查。

(一)監管人對有限合伙企業的投資范圍進行監督。有限合伙企業的投資范圍包括，非上市企業股權直接投資等。

(二)有限合伙企業進行非上市企業股權直接投資的，應在向監管人發送相應劃款指令前3個工作日向監管人交付下列文件，劃款指令應與下列文件內容一致，

(2)有限合伙企業投資決策委員會全體成員簽名的書面決議。

(三)監管人發現有限合伙企業有違反本協議約定的行為，應在24小時內書面通知有限合伙企業和其執行事務合伙人，有限合伙企業應在收到書面通知后24小時內及時核對確認，并以書面形式對監管人發出回函進行解釋和說明，并限期改正。

(四)監管人應根據本協議、委托人的授權委托書以及有關法律、法規的規定對委托人資金的情況，包括資產核算、投資收益分成的計提和支付等行為的合法性、合規性進行監督和核查。第五章監管人對有限合伙企業的報告以及有限合伙企業執行事務合伙人對監管人的監督、檢查

一、監管人對合伙企業的報告監管人應按本協議的約定每6個月向委托人提交一次之前6個月資產監管情況的書面報告。書面報告內容應包括有限合伙企業資金監管、資金劃撥、費用計提等方面的情況。監管人應在監管報告完成當日，加蓋公章后以直接送達或郵政特快專遞的方式發送給委托人。

二、有限合伙企業執行合伙人對監管人的監督、核查 根據本協議的約定，有限合伙企業執行事務合伙人對監管人進行監督和核查，

(一)以誠實信用、勤勉盡責的原則履行監管人的各項義務。

(二)配備足夠的、合格的專業人員，由專門部門負責監管資產的監管事宜，并將本監管資金與其他監管資產和監管人的固有資產嚴格分開，對不同的資金分別設置賬戶，實行分賬管理。(三)執行委托人的指令，辦理監管資產名下的資金往來;對委托人的正常、合法、合規的指令不得以資金調配障礙等任何原因無故拖延或拒絕執行。

(四)建立、健全與資產監管業務相關的內部管理制度和風險控制制度。

(五)依照本協議的約定對合伙企業進行業務監督。

(六)本協議約定的其他義務。 監管人有義務配合和協助有限合伙企業執行事務合伙人依照本協議對合伙企業資產監管情況進行監督、核查。

第六章有限合伙企業資產的保管

一、有限合伙企業資產監管原則

監管人應安全、完整地監管合伙企業的全部資產。

有限合伙企業資產獨立于監管人的資產。監管人應當為有限合伙企業資產設立獨立的賬戶，將有限合伙企業資產與監管人自身的資產及其他監管資產實行嚴格的分賬管理。監管人未經委托人的指令，不得自行運用、處分、分配有限合伙企業資產。

監管人應當設立專門的監管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉監管業務的專職人員，負責合伙企業資產監管事宜;建立健全內部風險監控制度，對負責合伙企業資產監管的部門和人員的行為進行事先控制和事后監督，防范和減少風險。

除征得有限合伙企業同意外，監管人不得委托第三人履行本協議約定的監管職責。

監管人對合伙企業資產的監管并非對有限合伙企業投資收益的保證或承諾，監管人不承擔合伙企業的投資風險。

二、有限合伙企業資金相關賬戶的開設和管理

(一)合伙人資金接收專用賬戶的開設和管理。

有限合伙企業執行事務合伙人在有限合伙企業成立前，在監管人位于的營業機構開立銀行賬戶作為合伙人資金接收專用賬戶，專用于接收、存放有限合伙企業成立前后合伙人繳納的資金。

合伙人資金接收專用賬戶的銀行預留印鑒由有限合伙企業普通合伙人保管和使用。

(二)有限合伙企業資金專用賬戶的開設和管理。

委托人應于有限合伙企業成立后3日內，在監管人指定的位于的營業機構為本合伙企業開立銀行賬戶，作為合伙企業資產專用賬戶(以下簡稱監管專戶)，該賬戶由監管人管理，該賬戶的開戶資料(原件)及委托人預留合伙企業個人名章在本協議有效期間由監管人監管和使用，財務專用章由本合伙企業的普通合伙人保管。

有限合伙企業資金專用賬戶開設后3日內，委托人和監管人應將合伙人資金接收專用賬戶內已有的全部資金轉至合伙企業資金專用賬戶。此后，如果合伙人資金接收專用賬戶收到新的資金，委托人和監管人應在3日內將資金全部轉入有限合伙企業資產專用賬戶。

在有限合伙企業存續期間，監管人應根據委托人合法、合規、合約的指令辦理資金收付。有限合伙企業的一切貨幣收支活動，包括接收合伙人資金接收專用賬戶內的全部資金、支付有限合伙企業資產投資資金、接收有限合伙企業資產的投資收益、支付有限合伙企業費用和有限合伙企業分配資金及其他相關費用，均須通過該賬戶進行。

監管專戶內的銀行存款利息按雙方約定的存款利率(年 %)計算。

有限合伙企業除法律、法規另有規定外，委托人和監管人雙方均不得采取使得該賬戶無效的任何行為。

本有限合伙企業銀行賬戶的開立和管理應符合銀行賬戶管理辦法、中華人民共和國現金管理暫行條例、人民幣利率管理暫行規定、關于大額現金支付管理的通知、支付結算辦法以及其他相關規定。

(三)有限合伙企業其他賬戶的開設和管理。

根據本有限合伙企業資金投資于符合法律、法規規定和本合伙企業文件約定的其他投資品種時，對于監管人監管的合伙企業資產中暫時未進行私募股權投資的資金，委托人將負責按照相關規定以合伙企業名義開立相應的投資產品賬戶，如集合資金信托計劃賬戶、銀行理財產品賬戶等，并負責管理賬戶及監管賬戶開立的相關資料原件。委托人在開立任何賬戶時應將有限合伙企業監管專戶作為贖回款指定收款賬戶。任何投資賬戶的開立和管理應符合法律、法規的規定，并且僅限于滿足開展本有限合伙企業業務的需要。

三、合伙企業合伙人資金的接收 有限合伙企業成立前，合伙人繳納的出資應全部存放于合伙企業普通合伙人開設的合伙人資金接收專用賬戶，任何人不得擅自挪用。

有限合伙企業成立時，委托人應將全部資金從合伙人資金接收專用賬戶劃至有限合伙企業資金專用賬戶。在向監管人移交監管資產之前，委托人應向監管人發出托管資產移交通知書，通知書中應注明移交時間、移交金額等信息。

監管人應在監管資金到賬的當日，并經核對監管專戶內全部合伙企業資金無誤后向委托人發出有限合伙企業資金到賬通知書，監管人于有限合伙企業資金到賬之日起根據本協議的規定履行監管職責。

四、有限合伙企業資產有關文件資料的保管與合伙企業資產有關的如下重大合同原件，除本協議另有約定外，委托人應將合同(復印件)加蓋委托人公章后交監管人保管，

(一)因合伙企業進行私募股權投資而簽訂的重大合同。

(二)委托人在有限合伙企業存續期間將合伙企業資產投資于集合資金信托計劃、貨幣市場基金、銀行理財產品等形成的相關合同等文件。

第七章 指令的發送、確認和執行

一、委托人對發送指令人員的授權

(一)委托人應當事先向監管人發出書面通知(以下簡稱授權通知)，載明委托人有權發送指令的人員(以下簡稱指令發送人員)名單及各個人員的權限范圍，授權通知并應說明委托人向監管人發送指令時監管人確認有權發送指令的人員身份的方法。委托人應向監管人提供指令發送人員的人名印鑒的預留印鑒樣本和簽字樣本。

(二)委托人向監管人發出的授權通知應加蓋公章并由普通合伙人授權代表簽署，若由授權代表簽署，還應附上普通合伙人單位授權書。監管人在收到普通合伙人單位指定財務人員交付的授權通知書后應當在24小時內電話予以確認。委托人發出指令后，以電話形式向監管人確認;監管人收到指令后，將簽字和印鑒與預留樣本核對無誤后方可執行。

(三)委托人和監管人對授權通知及其更改負有保密義務，其內容不得向指令發送人員及相關操作人員以外的任何人披露、泄露;該項保密義務，不因本協議終止而消失。

二、指令的內容指令由委托人在管理運作監管資產時向保管人發出，指令的主要內容包括資金劃撥、付款指令、其他款項的支付、收款指令等，但不包括在證券交易所進行的證券買賣指令。指令一式兩聯，委托人和監管人各持一聯。委托人發給監管人的指令應寫明款項事由，指令發送人員簽字并加蓋有限合伙企業和普通合伙人財務專用章。

三、指令的發送、確認及執行的時間和程序

(一)委托人應按照有關法律、法規的規定，在其合法的經營權限和交易權限內，依據相關業務規則發送指令。指令由授權通知確定的指令發送人員代表委托人用加密傳真的方式或其他雙方書面確認的方式向監管人發送。對于指令發送人員發出的指令，委托人不得否認其效力。但如果委托人已經撤銷或更改對指令發送人員的授權，并且書面通知保管人，則對于此后該指令發送人員無權發送的指令，或指令發送人員超權限發送的指令，委托人不承擔責任，由此造成的損失，監管人應予以賠償。

(二)監管人依照授權通知規定的方法對指令進行復核，確認指令有效 后，對有效的指令應在該指令規定期限內執行，不得延誤。

四、委托人發送錯誤指令的情形和處理程序 委托人的指令出現如下情況的，劃款金額與賬面金額不符、收款賬戶名稱或賬號錯誤、劃款日期錯誤等，視為委托人發送了錯誤指令。監管人在審核過程中發現委托人發送了錯誤指令的，應暫緩執行在24小時內通知委托人對指令予以更正。監管人在審核過程中未發現，但在事后 發現委托人發送了錯誤指令的，也應在24小時內通知委托人，并采取適當的補救措施。

五、監管人依照法律、法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序監管人依照法律、法規的規定以及本協議的約定履行對委托人的監督職能，若發現委托人發出違反法律、法規或本協議規定的指令，或者發出劃款金額錯誤的指令時，監管人可以依照法律、法規的規定暫緩或拒絕執行該項委托人的指令，并及時以最快捷的方式通知委托人，雙方應對指令是否違法、違規或違反本協議的情況進行協商確認，達不成一致意見而監管人仍然拒絕執行該指令的，監管人有權依據有關法律、法規的規定向有關監管部門報告;委托人則有權根據本協議約定的爭議解決方式主張權利。

六、監管人未按照委托人指令執行的處理程序監管人錯誤執行或未及時執行委托人發出的正確指令，監管人應在合理期限內向委托人提供書面說明，并提出糾正措施，給委托人造成損失的，保管人應當承擔賠償責任。監管人未執行委托人發出的違法、違規或錯誤指令的，監管人不承擔責任。

七、被授權人的更換程序委托人若對授權通知的內容進行修改(包括但不限于指令發送人員的名單的修改，及/或權限的修改等)，應當至少提前兩個工作日通知監管人;修改授僅通知的文件應由委托人和普通合伙人同時加蓋公章并由普通合伙人授權代表簽署，若由普通合伙人授權代表簽署，還應附上普通合伙人的授權書。委托人對授權通知的修改應當以加密傳真的形式發送給監管人，同時電話通知監管人，并得到監管人電話確認。委托人對授權通知內容的修改自通知送達監管人之時起生效。委托人在此后3個工作日內將對授權通知修改的書面文件原件送交監管人。

第八章有限合伙企業資產的估值以及會計憑證的保管

一、資產估值

(一)估值目的，有限合伙企業資產估值目的是客觀、準確地反映合伙企業相關資產的公允價值。

(二)估值日，本有限合伙企業資產按每半個會計年度進行一次估值，估值日為每半個會計年度的最后一日。

(三)估值對象，估值對象為本有限合伙企業依法擁有的集合資金信托計劃、貨幣市場基金、銀行理財產品以及對非上市企業股權的直接投資。

(四)估值原則，本有限合伙企業的會計責任方為委托人。對于無法直接取得市場公允價值的資產，由委托人及時向監管人提供相關計價依據，并對所提供資料的真實性和準確性負責。監管人不對委托人提供資料的真實性和準確性進行實質核查。

(五)估值方法，

(1)非上市企業的股權直接投資，按本有限合伙企業估值日所

10 投資企業的當日每股凈資產進行估值。

(2)集合資金信托計劃，按本有限合伙企業估值日所投資的集合資金信托計劃的當日單位凈值進行估值。

(3)貨幣市場基金，單位價值按1.0000計算。

申購或認購基金份額時，有限合伙企業資金劃出時以實際劃款額計人應收款項;實際收到基金公司的確認憑證時，按確認憑證的份額(數量)增加該基金的數量，同時沖回應收款項。

贖回基金份額時，贖回款未到賬時不減少基金份額，仍然以賬面份額數量計算當日凈值;實際收到贖回款時按實際收到的金額計入現金資產，并同時按實際贖回的份額減少該基金數量。貨幣市場基金的待分配收益在估值日沒有轉為份額的，不計入凈值。貨幣市場基金的現金紅利于實際收到時計人合伙企業的現金資產，并在凈值計算中體現，在應收未收時計算凈值不做應收或計提處理。

貨幣市場基金退回手續費(轉份額)時，實際到賬日(收到有關憑證日)按實際收到的金額(份額)計人相應資產庫存余額。

(4)銀行理財產品，按本有限合伙企業估值日所投資的銀行理財產品的當日價值進行估值。(六)估值程序。有限合伙企業估值由委托人和監管人共同配合進行。委托人將本合伙企業估值日所投資資產的計價依據等資料及時傳真給監管人，監管人對相關資料進行形式核對后，與委托人一起對本合伙企業進行估值。估值完成后，委托人將估值結果以書面形式傳真給保管人，監管人復核無誤后簽章返回給委托人。估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。

二、日常賬簿管理與會計檔案保管

(一)日常賬簿管理，委托人與監管人分別保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計記錄。按照資金實際的劃撥情況，監管人向委托人出具資金調節表，委托人負責編制資金劃撥等會計憑證，并與監管人進行核對。

(二)會計檔案保管，委托人和監管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、交易記錄和重要合同等。

三、報表制作與復核委托人負責制作本有限合伙企業的相關報表，應完整、真實地反映本合伙企業的資產運作狀況，具體包括但不限于資產估值表、資產余額表、資產投資組合表、資產負債表、資產經營業績表等。監管人在收到委托人編制的相關財務報表后，進行復核。核對后發現委托|人編制的財務報表與監管人編制的財務報表不符時，應及時通知委托人與其共同查找原因，進行調整，直至雙方數據完全一致。

第九章 有限合伙企業監管費等費用

一、監管人的監管費監管人的監管費按會計年度每半年計提一次并支付，不足半年的按相應比例計提。監管人根據有限合伙企業劃款指令，于會計年度每半年初5個工作日內，一次性計提萬元，并支付監管人。

二、其他費用有限合伙企業存續期間合伙企業資產投資所發生的其他費用，經委托人和普通合伙人共同簽字確認并發出指令后，監管人應向收款方付款。監管人付款后，相應款項作為交易成本直接扣除。

第十章 利潤分配

有限合伙企業對每年度已實現的利潤(包括相應的投資成本)按照合伙人協議約定方式分配。 第十一章 監管人的變更

(一)更換監管人的條件。有下列情形之一的，合伙企業可以更換監管人，

(1)監管人解散、依法被撤銷、依法被宣告破產或者由接管人接管其資產的。

(2)監管人違反本協議規定，給合伙企業資產造成嚴重損失的。

(3)委托人有充分理由認為更換監管人符合委托人的各合伙人的利益的。

(二)監管人更換的，原監管人在新監管人接任前仍應履行監管合伙企業資產的職責。

(三)監管人更換的，在其職責終止時，其承繼人或者清算人應當妥善監管合伙企業資產，協助新監管人接管受托事務。

(四)監管人職責終止的，應當及時報告相關當事人，并向新的監管人辦理合伙企業資產和保管事務的移交手續。監管人就報告中所列事項解除責任，但監管人有不正當行為的除外。

(五)監管人發現有限合伙企業嚴重違反本協議約定的，有權解除本協議。監管人主動解除本協議時，應事前書面通知有限合伙企業，并妥善監管合伙企業資產，協助有限合伙企業辦理資產轉交新監管人。監管人擅自解除本協議的，應向委托人承擔違約責任，給委托人造成損失的，應當賠償委托 人的損失。

第十二章監管人的禁止行為

(一)監管人不得進行法律、法規禁止的行為。

(二)除本協議另有規定，監管人不得為自身和任何第三人謀取利益。

(三)。監管人對委托人經營過程中任何尚未按法律、法規規定的方式公 開披露的信息，不得對他人泄露。

(四)委托人對監管人的正常指令不得拖延或拒絕執行。

(五)除根據監管人指令或本協議另有規定的，監管人不得動用或處分委托人資產。

(六)監管人在行政、財務方面應與資產管理人互相獨立，保管人的高級管理人員不得由資產管理人的人員兼職，監管人的工作人員亦不得在資產管理人單位兼職。

第十三章違約責任及爭議的處理

(一)委托人、監管人任何一方不履行本協議或履行本協議不符合約定 的，應承擔違約責任。如果雙方均有過錯的，各自承擔相應的違約責任。

(二)在本協議的有效期內，如因不可抗力，致使任何一方不能履行本協議或繼續履行本協議將會對雙方或一方產生實質性不利影響的，雙方可協商解決。

因不可抗力不能履行本協議的，根據不可抗力的影響，部分或全部免除違約貢任。

當事人一方因不可抗力不能履行本協議的，應及時通知對方，以減輕可能給合伙企業資產及對方造成的損失，并應在合理期限內提供證明。

(三)本協議的訂立、解除和爭議的解決均適用中華人民共和國法律和法規，雙方的權益受中華人民共和國法律的保障。雙方履行本協議過程中發生爭議的，由雙方協商或通過調解解決。協商或調解不成的，任何一方應向仲裁委員會提起仲裁，仲裁地為 。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。

爭議處理期問，委托人和保管人雙方應恪守各自職責，各自繼續忠實、勤勉、盡責地履行本協議規定的各項義務。

第十四章 通知

(一)除非另有明確約定，本協議項下的任何通知、批準、要求、授權、指示或其他通信(以下統稱書面文件)均應以書面形式通過直接當面送達、加密傳真或郵政特快專遞(EMs)的方式發送。書面文件發送方在文件發送后應以電話方式向接收方確認，接收方收到文件后應簽字確認并以回執和電話方式通知發送方。

(二)委托人、監管人雙方的一切書面文件均應發送至下列有關地址，直至一方向另一方送達書面通知變更地址為止。任何一方地址變更的，應當在3日內書面通知對方。

委托人，________________

地址，________________

郵編，________________

電話，________________

傳真，________________

收件人，________________

監管人，________________

地址，________________

郵編，________________

電話，________________

傳真，________________

收件人，________________

第十五章 協議的生效與變更、終止

(一)本協議自委托人、監管人雙方法定代表人、負責人或其授權代表簽字，且加蓋雙方公章之日起生效，有效期為 年。

(二)除法律、法規或本協議另有規定外，本合同當事人雙方協商一致后可以變更，但對本協議的任何變更或修訂都應以書面方式做出，并應由委托人、監管人雙方法定代表人、負責人或其授權代表簽字，且加蓋雙方公章。

(三)發生以下情況，本托管協議終止，

(1)委托人解散、依法被撤銷。

(2)監管人解散、依法被撤銷、破產或由其他保管人接管其基金管理權。

第十六章其他事項

(一)本合同正本一式 份，委托人、監管人各持________份，每份均具同等法律效力。

(二)本協議未盡事宜，應由委托人、監管人雙方根據有關法律、法規的規定，通過協商解決;必要時可另行協商簽訂補充協議，補充協議為本協議不可分割的部分，與本協議具有同等法律效力。

委托人(蓋章)，________________

負責人(簽字)，________________

日期，________________

保管人(蓋章)，________________

法定代表人(簽字)，________________

日期，________________

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XXXX投資管理有限公司

風險管理辦法

第一章 總則

第一條

為規范和加強XXXX投資管理有限公司（以下簡稱公司）的風險管理工作，保障公司穩健經營，依據《公司章程》，制定本辦法。

第二條

風險管理是公司針對經營管理活動面臨的各類風險，建立與其經營范圍、組織結構和業務規模相適應的管理體系，制定適用的管理政策，選擇適當的管理方法，采用科學的管理技術，進行有效識別、評估、監測和控制的活動。

第三條

公司風險管理的目標是建立全面和有效的風險管理機制，為公司各項經營管理活動在可接受的風險范圍內有序運作，實現公司經營目標提供合理保障。

第四條

公司風險管理的內容涵蓋經營管理活動面臨的各種風險：

（一）戰略風險：是公司在追求短期商業目的和長期發展目

標的系統化管理過程中，不適當的未來發展規劃和戰略決策造成公司資產價值損失的風險；

（二）市場風險：是利率、匯率、股價和商品價格等市場因素變動而導致公司資產價值損失的風險；

（三）信用風險：是由于投資對象、交易對手等違約或履約能力發生不利變化而造成的公司資產價值損失的風險；

（四）操作風險：是由于人為錯誤、流程缺陷、技術故障或不利的外部事件等造成公司資產價值損失的風險；

（五）流動性風險：是公司無力為負債的減少或資產的增加提供融資而造成損失或破產的風險；

（六）法律風險：是交易不符合國家或地區的法律規定，交易合同無法履行或按照有關國家或地區的法律無法強制執行，公司正常經營管理活動與法律變化不相適應，從而導致公司資產價值損失的風險；

（七）國家風險：是由于交易對象所在國或地區政治經濟環境發生變化，如發生戰爭、自然災害、政府更迭、金融危機、政策改變等，造成公司資產價值損失的風險；

（八）聲譽風險：是負面的宣傳報道、輿論等對公司收益和資產價值所產生的不利影響；

（九）業績風險：是因所投資資產的實際業績與預期業績之

間存在差異的風險，主要產生于資產個體，如基金表現劣于基準，投資對象經營決策重大失誤、高管人員變更、重大訴訟以及經營不善導致虧損等；

（十）經營風險：是指公司對所持有資產在經營管理過程中可能存在的風險，如忽視經營、經營不力、經營能力不足、經營控制權較弱等導致的風險等。

第五條 公司風險管理遵循以下基本原則：

（一）全面性原則：風險管理的理念、方法和要求應貫穿公司所有部門（指公司各部門和團隊，下同）、所有崗位，以及經營活動的事前、事中、事后的全過程；

（二）統一性原則：公司取得收益的同時會承擔風險。要實現風險與收益的統一，既要注重防范和控制風險可能造成的損失，也應把風險視為公司取得收益的特殊資源。通過積極的風險管理活動，使公司承擔的風險與承受能力相適應，保持風險與收益的平衡；

（三）協調性原則：公司完善風險管理的工作流程，各有關部門應就風險管理工作加強溝通協調，保持良好的風險管理秩序；

（四）適時性原則：公司投資風險政策與制度應適應有關法律法規的調整以及公司發展戰略、經營方針等內外部環境的變化，適時進行相應的更新、補充、調整和完善。

第六條

公司風險管理活動包括風險識別、風險評估、風險監測、風險控制等。

（一）風險識別：收集風險信息，識別風險類型，確定風險來源；

（二）風險評估：運用定性或定量方法對風險進行計量分析；

（三）風險監測：對風險進行持續監測，適時進行預警提示；

（四）風險控制：制定管理策略，選擇控制手段，實施控制措施；

第七條

本辦法是規范公司風險管理工作的基礎制度，與公司投資風險政策以及各類風險的具體管理辦法等，共同構建公司風險管理制度體系。

第二章 組織架構和管理職責

第八條

公司圍繞風險管理目標和基本原則，建立包括各部門在內的風險管理組織體系，明確界定各部門的職責和業務流程，加強相互間的協調配合，為全面風險管理提供有力的組織保障。

第九條

公司各部門應當承擔本部門風險管理的第一責任，有責任有義務主動識別、評估、監測和控制各類風險，執行投資風險政策和相關制度，建立符合風險管理要求的操作規程，針對關鍵控制環節，采取必要的控制措施。

第十條

公司各部門應當向風控團隊提供真實、完整的事項信息。

第十一條

公司各部門要高度重視風控團隊在風險管理組織協調、風險審查評估等方面提出的專業意見，積極采納相應的風險控制建議。

第三章 風險識別、評估和監測

第十二條

風險識別是公司各部門對經營管理活動涉及的風險因素進行判斷，找出可能影響公司經營目標的各類風險，及時、準確地識別所面臨風險的類別和性質，分析其風險特征、傳導機制、對公司資產、損益和經濟價值的影響方向與影響程度。

第十三條

風險識別可以采取以下方法：

（一）內部討論。各部門組織具有豐富經驗的管理人員對經

營管理活動可能面臨的風險進行討論，形成意見。

（二）案例分析。各部門定期收集公司或同行業發生的相關案例，組織相關人員，通過對案例中妨礙目標實現的負面因素進行分析來識別風險。

（三）外部咨詢。各部門就經營管理事項可能面臨的風險，向外部專業機構進行咨詢，參考專業意見，結合經營管理實際情況識別風險。

（四）其他適用的方法。

第十四條

風險評估是公司各部門在風險識別的基礎上，評估風險的級別、后果和發生概率，包括風險承擔前評估和承擔后評估。公司應當充分認識到風險評估能力的有限性，風險評估能力需要逐步改進和提高。風險評估是業務決策的必要參考，但不是公司是否開展某項經營管理活動的唯一判斷標準。

第十五條

風險評估可以采用定性評估、定量評估或者二者相結合的方法。

第十六條

對于投資項目，風控團隊要對項目進行投資風險全面分析，并提出獨立的風險評估意見。對于重大項目，必要時可聘請第三方進行獨立盡職調查與專業評估。

第十七條

風險監測是通過有效的監測程序，借助監測工具，按照適當的頻度，針對一系列的關鍵風險指標、風險限額以及投資規模、當期盈虧、累計盈虧等狀況進行的持續監測，并在必要時進行風險預警等風險管理活動。風險監測是反映風險現狀和變化趨勢的重要手段，可以為評價經營部門風險控制的水平和效果提供依據。

第十八條

風控團隊應當根據風險管理工作需要，制訂和建立必要的風險監測方案、工具、指標，開展全程和全面的風險監測活動。

第四章 風險控制

第一節 投資風險政策與控制策略

第十九條

公司投資風險政策是公司根據自身能力、外部環境、股東要求等因素，圍繞發展戰略，設定風險偏好，明確風險管理的有關要求的指導性文件。

第二十條

投資風險政策經總經理辦公會議審議后，報公

司董事會審定。投資風險政策批準施行后，要傳達給適用崗位的員工并指導員工實施具體控制措施。必要時可提供給風險相關方，以便于尋求互利合作。

第二十一條

風險控制策略是在投資風險政策的約束下，權衡風險與收益關系的基礎上，合理選擇風險分散、對沖、補償、承擔等手段，建立限額管理等措施的具體管理策略或管理方案。

第二十二條

公司各部門應當結合投資與經營等業務活動的具體特點，研究制訂具體的風險控制策略，包括控制目標、控制程序、手段方法、所需資源、組織落實、跟蹤反饋以及應急管理等內容。此外，公司各部門要定期分析和總結管理策略的合理性和有效性，結合公司經營目標，持續修正和完善。

第二十三條

公司在實現戰略目標過程中，應當確定風險偏好，根據發展需要、經營管理能力、市場環境、經濟環境、股東回報要求等因素，確定愿意接受的風險程度或風險承擔水平。風險偏好應當至少每年進行一次重檢。

第二十四條

限額管理是公司主要控制市場風險的一種手段。通過限額管理，將公司所承擔的風險控制在可承受范圍內，使風險水平與風險管理能力和資本實力相匹配。風險限額可以按照地

區、部門和業務單元進行分配，也可以按照資產組合、投資工具和風險類別進行分解。

第二節 風險控制活動

第二十五條

風險控制活動是公司在執行經營目標的過程中，根據風險識別、評估以及監測情況，采用相應的控制措施，將風險控制在公司風險政策確定的承受范圍內的一系列控制活動，包括事前控制、事中控制和事后控制。

第二十六條

事前控制是經營活動決策前的各類控制活動，無論是否開展經營活動，該類控制均應當建立健全，包括制度辦法、權限設定以及流程規范等。公司應建立必要的崗位制衡機制，不相容崗位適當分離。具體規章應覆蓋各類經營活動，操作流程應清晰并確保關鍵環節具有相應的控制措施。與決策有關的權限設定和審批程序應清晰和明確。

第二十七條

事中控制是與經營活動有關的調查、評估、決策以及執行等活動，包括業務團隊的可行性調研與盡職調查、內核團隊的內部審核與質量控制、有權決策人和專門委員會在授權范圍內的決策活動以及決策后落實等控制活動。事中控制的重點

是在可承受的風險范圍內實現經營收益，將可能出現的經營損失控制在最小范圍內。

第二十八條

事后控制是經營活動實施后的不定期風險檢查和業績評價等活動。風險檢查是對風險管理制度及業務流程是否健全完善、經營活動是否合規等情況的檢查評估，并提出調整或改進建議。業績評價是以公司的經營發展戰略為導向，以實現風險調整后的收益最大化為目標，本著科學性、激勵性和可操作性的原則，對投資活動進行的效益評估。

第五章 風險報告

第二十九條

風險報告是公司針對經營管理活動出現的風險進行的分析總結報告，旨在評價風險控制的有效性并提出管理建議。風險報告應滿足以下要求：

（一）真實性：客觀、真實、準確地反映情況；

（二）及時性：及時報告，保證時效性；

（三）重要性：體現重要性原則，突出重點，抓住主要風險；

（四）有效性：提出的建議要講求實效，具有可操作性。第三十條

風險報告分為綜合報告和專題報告。綜合報告

是針對公司在一定期限內的總體風險狀況的評價報告，一般為報告。專題報告是針對重大風險或專項工作需要形成的報告，一般為不定期報告。

綜合報告包括但不限于：

（一）公司的總體風險水平和應對措施執行情況；

（二）各主要業務的風險水平和應對措施執行情況；

（三）風險限額的執行和調整情況；

（四）實際收益與預期收益比較情況；

（五）報告期內發生的重大風險事項及其處置情況；

（六）風險管理工作意見和建議等。專題報告包括但不限于：

（一）公司需要特別關注的某類風險的評估情況；

（二）某項重大風險事項的風險情況和化解情況；

（三）針對某類風險或某項重大風險事項的改進建議等。第三十一條

公司各部門的工作報告應包含風險管理情況的相關內容。風控團隊應當匯總各部門的報告內容，形成綜合報告，并報送有權審批人。

第三十二條

公司各部門應當及時根據風險情況或公司管理需要形成專題報告，報送有權審批人，同時抄送內核團隊。

第六章 風險管理系統

第三十三條

風險管理系統是公司借助信息技術手段，實現風險管理的重要控制活動。一方面可以通過內置于其他應用系統的風險管理模塊實現風險管控，另一方面可以通過建設專門的風險管理系統，對相關信息數據進行匯總分析。

第三十四條

公司各經營部門在開發和購置新業務系統時，要充分考慮風險管理的功能要求?，F有業務系統在優化更新時，要進一步完善風險管理的功能。

第七章 風險事項的處理和報告

第三十五條

重大風險事項是公司各部門認定的可能對公司資產或聲譽產生重大不利影響的風險事項或者未預期的但需要引起特別關注的突發性風險事項。

第三十六條

公司各部門要針對經營管理活動建立必要的重大突發風險的應急處置機制，包括設置特別止損限額、風險應急機制等，以便在重大風險突發時，能夠立即采取符合公司利益的

緊急措施。公司各部門在持續監測各類風險的同時，應密切關注突發性的重大風險事項，準確識別和評估相關風險。

第三十七條

重大風險事項出現時，相關部門應當立即形成重大風險事項報告，報送有權審批人。各相關部門應研究制訂方案，經有權審批人批準后執行。

第三十八條

重大風險事項出現后，各相關部門要共同研究分析風險擴散和風險傳導可能導致的其它相關風險及其影響，及時制訂風險應對策略和具體措施，報送有權審批人批準后執行。

第三十九條

對于未構成重大不利影響的其他風險事項，各相關部門應在得知事項發生五個工作日內報送有權審批人。

第八章 附則

第四十條

本管理辦法由公司董事會負責解釋和修訂，自股東會批準之日起實施。

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跨市場套利策略強調從資產價格的相對高低中獲利，也就是說，跨市場套利策略同時涉及兩個具有高度相關性的資產或者不同市場中的同一資產，當這兩個資產(市場)之間的價格差變得充分大時，買入價格低的資產，賣出價格高的資產，獲取兩者之間的價格差。簡單一點說，跨市場套利策略是一種無風險或者低風險套利，目前國內出現的主要有統計套利和市場中性策略。

1.統計套利策略

統計套利策略綜合使用各種套利策略，包括期現套利(期貨與現貨之間的套利)、跨期套利(不同期限的期貨之間的套利)、ETF套利(ETF的一級市場和二級市場之間的套利)、跨市場套利(不同交易市場之間的套利)等，獲得無風險(低風險)收益。

(1)期現套利。理論上，期貨價格是投資品種未來的價格，現貨價格是目前的價格，當期貨市場與現貨市場在價格上出現差距時，便可利用兩個市場的價格差距進行低買高賣獲利。投資品種包括商品期貨、股指期貨、國債期貨等。

(2)跨市場套利。指當不同的市場對同一種品種的標價出現偏差時而進行的套利。由于存在地域和時空的差異,同一種商品在不同國家、地區的市場上往往存在固定區間內的合理價格差異，一旦這個固定區間被打破，如近期港滬通的政策便打破了港股和A股間價格的固定區間差，套利機會便會出現。

(3)跨品種套利。指利用兩種不同的、但相互關聯的商品之間的合約價格差異進行套利交易，通過尋找兩種或多種不同但具有一定相關性的商品間的相對穩定關系，并在其脫離正常軌道時采取相關反向操作以獲取利潤。

(4)ETF套利。由于ETF同時在一、二級市場交易，當ETF在二級市場的價格低于其份額凈值時，投資者便可以在二級市場買進ETF，然后在一級市場贖回ETF份額，再于二級市場賣掉ETF籃子中的股票。目前ETF的套利空間已經非常小，采用ETF套利的基金已經非常少。

2.市場中性策略

寬泛一點來講，市場中性策略也是統計套利的一種(阿爾法套利)，但是從該策略的特點和國內的實際情況來看，有必要單獨列為一個細分策略。該策略通過買入一個具有超額收益(阿爾法收益)的股票組合，同時賣空一個相應的股票指數期貨，使得股票組合的貝塔為零(中性)，獲取與市場走勢無關的阿爾法收益。

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第五十三條、不可抗力

1、如果本協議任何一方因受不可抗力事件影響而未能履行其在本協議下的全部或部分義務，該義務的履行在不可抗力事件妨礙其履行期間應予中止。

2、聲稱受到不可抗力事件影響的一方應盡可能在最短時間內通過書面形式將不可抗力事件的發生通知其他合伙人，并在該不可抗力事件發生后15日內向其他合伙人提供關于此種不可抗力事件及其持續時間的適當證據及協議不能履行或者需要延期履行的書面資料。聲稱不可抗力事件導致其對本協議的履行在客觀上成為不可能或不實際的一方，有責任盡一切合理的努力消除或減輕不可抗力事件的影響。

3、不可抗力事件發生時，各合伙人應立即通過友好協商決定如何執行本協議。不可抗力事件或其影響終止或消除后，全體合伙人須立即恢復履行各自在本協議項下的各項義務。如不可抗力及其影響無法終止或消除而致使協議任何一方喪失繼續履行協議的能力，則全體合伙人可協商解除協議或暫時延遲協議的履行，且遭遇不可抗力一方無需為此承擔責任。當事人遲延履行后發生不可抗力的，不能免除責任。

4、本協議所稱“不可抗力”是指受影響一方不能合理控制的，無法預料或即使可預料到也不可避免且無法克服，并于本協議簽訂日之后出現的，使該方對本協議全部或部分的履行在客觀上成為不可能或不實際的任何事件。此等事件包括但不限于自然災害如水災、火災、旱災、臺風、地震，以及社會事件如戰爭（不論曾否宣戰）、動亂、罷工，政府行為或法律規定等。

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本協議書由下列各方于________年____月____日簽署于____________(地點)。

甲方(原始發起人)：________________

法定代表人：________________________

地址：______________________________

聯系電話：__________________________

乙方(投資入股人)：________________

法定代表人：________________________

地址：______________________________

聯系電話：__________________________

本協議各方經友好協商一致，特簽署本協議，以作共同遵照執行。

第一條擬設公司

一、甲方作為原始發起人(以下可簡稱發起人)及乙方作為投資入股人(以下可簡稱投資人)，同意與其他投資入股人(以下可簡稱其他投資人)一起，設立一家有限責任公司。

二、該有限責任公司名稱暫定為__________投資管理有限公司(以下簡稱目標公司或投資)，注冊資本為人民幣______億元，由全體股東一次性實際認繳。

第二條認繳出資

三、甲方承諾，其將對目標公司出資不少于人民幣_________萬元。

四、乙方承諾，其將對目標公司出資人民幣萬元(必須是人民幣______萬元的倍數)。

五、甲乙雙方同意，除雙方之外的其他投資入股人愿意對目標公司出資的，無論投資人為誰及認繳數額為何(但必須是人民幣______萬元的倍數)，雙方均表示接受，并按照本協議的約定與該等投資人一起進行合作。

第三條有效期間

六、前條所稱的認繳出資的承諾義務，乙方承諾在________年____月____日前出資到位，則上述認繳出資的承諾義務，當然有效。否則，自然失效。

七、前條所稱的認繳出資的承諾義務失效后，對目標公司擬設立過程中所發生的費用，均由甲方負責承擔，與乙方無關。

第四條治理結構

八、目標公司的股東會由發起人、投資人及其他投資人組成。鑒于發起人、投資人及其他投資人對目標公司的出資必須為人民幣______萬元的倍數，因此，目標公司的股東會的表決權以出資人民幣______萬元為一票，總計注冊資本人民幣______億元折算為______票。

九、目標公司的董事會由___名成員組成，由發起人推薦，并經股東會選舉產生。目標公司的經營層由董事會選擇聘任。

十、公司對外投資須經董事會成員過半數同意。

第五條投資方式

十一、目標公司設立后，必須局限于下列領域進行投資：

(1)合作購買土地設立房地產項目公司進行房地產開發;

(2)收購或增資取得房地產公司的股權;

(3)出借資金給房地產公司取得收益。

十二、目標公司按照前款第(1)、(2)項約定進行投資的，對該等房地產公司的股權投資比例不超過該等公司股本總額的______%。

十三、目標公司按照第1款(1)、(2)項約定進行投資的，必須確保委派專人進入該等房地產公司的董事會，并對該等公司的重大事項具有一票否決權利。

第六條分配模式

十四、目標公司每年的稅后凈利潤按照國家規定最低標準提取法定盈余公積后，不再提取任意贏余公積和公益金，全部轉作未分配利潤。上述提取的法定盈余公積，雖掛帳在目標公司名下，但其權屬實際應歸于甲方。

十五、目標公司承諾，除發起人外的乙方及其他投資人的年收益均為其投資(出資)數額的12%。甲方對此承擔連帶保證責任。若目標公司當年所產生的未分配利潤足以支付上述承諾之年收益的，由目標公司在相應的所得稅匯算清繳后負責支付給乙方及其他投資人。若目標公司當年所產生的未分配利潤不足以支付上述承諾之年收益的，則先由目標公司以往來款的形式進行預分配，屆時再以實際產生的未分配利潤的形式進行沖回調整。

十六、投資人承諾，除發起人外的乙方及其他投資人的按照股權比例所應分配所得的利潤，超過上述______%年比例的，其超過部分由甲乙雙方按照三比例進行分成。

第七條退出機制

十七、目標公司設立滿________年后，乙方有權選擇退出目標公司：

(1)乙方可將其持有的股權轉讓給其他投資人(股東);

(2)經股東會同意乙方可將其持有的股權轉讓給其他投資人(股東)以外的第三人;

(3)乙方可將其持有的股權轉為對目標公司的債權，并與目標公司具體協商償付的時間;

(4)其他法律法規允許的任何形式。

十八、乙方選擇退出目標公司的，其收益計算至乙方決定退出之日。退出之日未屆滿一個會計年度的，自該年度所得稅匯算清繳后支付當年的收益。

第八條附則

十九、本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份。

二十、根據本協議的相關規定須甲乙雙方簽署有關的目標公司章程及其他公司設立文件的，甲乙雙方須積極予以配合。

二十一、本協議自甲乙雙方簽字蓋章后生效。

甲方(蓋章)：________乙方(蓋章)：________

代理人(簽字)：________代理人(簽字)：________

________年____月____日________年____月____日

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